RSM 容诚 审计报告 上海谊众药业股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0031 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.cnof.gov.cn）" 进行生 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.flg.cn.j）" 进行生 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 | - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 | - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 | - 85 | 容诚会计师事务 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-013 上海谊众药业股份有限公司 关于修订及新增公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起实 施）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，同时结合上海谊众药业股份有限 公司（以下简称"公司"）的实际情况，公司于 2024 年 4 月 3 日召开了第二届董 事会第四次会议，审议通过了《关于修订<上海谊众药业股份有限公司董事会议事 规则>的议案》、《关于修订<上海谊众药业股份有限公司独立董事工作制度>的议 案》、《关于修订<上海谊众药业股份有限公司审计委员会实施细则>的议案》、《关 于修订<上海谊众药业股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关于制定<上海 谊众药业股份有限公司独立董事专门会议制度>的议案》，具体情况公告如下： | 序号 | 制度名称 | 形式 | 是否需要股东大 ...

上海谊众药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《科创板股票上市规则》等 法律、法规，规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司的内部制度要求，认真 履行独立董事的职责与义务，充分行使独立董事的职权，积极、有效地参与公司董事会、董 事会专委会、股东大会，并对相关议案与事项进行充分审议与讨论，发表独立意见，切实维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年任职期间的履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡改蓉女士，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，教授，博士 生导师，兼职律师。2003年7月至2009年6月，任职西北政法大学经济法学院商法教研室教师； 2009年7月至今，任职华东政法大学教师。兼任中国法学会商法学研究会理事，上海市法学会 经济法学研究会秘书长，并担任上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁 员等。曾获上海市优秀教学成果一等奖、上海市第 ...

上海谊众药业股份有限公司 关联交易管理制度 第 一 章 总 则 第 一 条 为完善上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司" )法人治 理结构、规范关联交易行为，保护公司股东及相关利益人的合法权益，以及保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华 人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、财政部《企业会计准则 — — 关联方关系及其交易的披露》等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海谊众 药业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： ( 一 ) 符合诚实信用、定价公允的原则； ( 二 ) 符合公平、公开、公正的原则； ( 三 ) 关联方回避表决； ( 四 ） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第 二 章 关 联 交 易 和 关 联 人 (十四) 委托或受托销售； 第三条 本制度所指的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项，包括： ( 一) 购买或者出售资产； (二) 对 外 投资( 含 委托 ...

上海谊众药业股份有限公司 章 程 | ਸ | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 17 | | 第一节 | 董事 17 | | 第二节 | 董事会 20 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 23 | | 第七章 | 监事会 24 | | 第一节 | 监事 24 | | 第二节 | 监事会 25 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 26 | | 第一节 | 财务会计制度 26 | | 第二节 | 内部审计 31 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 31 | | ...

一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙春萌先生，1985年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学博士，教授，博士生 导师。2014年7月至今在中国药科大学药学院药剂系任教师，现任系主任，并担任国家药监局 药物制剂及辅料研究与评价重点实验室副主任、中国药学会药用辅料专委会委员等。作为主 要完成人或指导教师，获联合国开发计划署青年创客挑战赛一等奖等省级以上奖励10项；入 选省级以上人才计划5个，2022年获国家高层次青年人才项目。2020年3月9日至2023年5月12 日任公司第一届董事会独立董事、第一届董事会审计委员会委员、第一届董事会战略委员会 委员、第一届董事会提名委员会委员；2023年5月12日至今任公司第二届董事会独立董事、第 二届董事会审计委员会委员、第二届董事会提名委员会委员、第二届董事会战略委员会委员。 上海谊众药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《科创板股票上市规则》等 法律、法规，规范性文件以及《公司章程》《独立 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人周爱武，已充分了解并同意由提名人上海谊众药业股 份有限公司董事会提名为上海谊众药业股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任上海谊众药业股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海 证券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关 规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立 ...

关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 上海谊众药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 3 日 上海谊众药业股份有限公司董事会 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关要求，公司董事会对独立董事胡改蓉女士、熊焰韧女士、孙春萌 先生的独立性进行了评估并出具了以下专项意见： 经核查公司独立董事胡改蓉女士、熊焰韧女士、孙春萌先生的任职情况与 签署的相关自查文件，上述 3 位独立董事未在公司担任除独立董事外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立 董事胡改蓉女士、熊焰韧女士、孙春萌先生符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中 关于独立董事任职资格及独立性的要求。 ...

上海谊众药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章总则 第一条 为完善上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构， 加强公司的财务管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件及《上海谊众药业股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")是董事会设立的专门工 作机构，主要负责公司内部、外部审计沟通和监督，并对公司内部控制的建立和 实施情况进行评价，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本实施细则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的违法干预。 第二章人员组成 第四条 审计委员会成员由不在上市公司担任高级管理人员的三名公司董事组 成，其中独立董事应过半数，且独立董事中至少有一名符合有关规定的会计专业人 士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以 上(含三分之一)提名，并由董事会选举产生。 第三章职责权限 第七条 审计委员会的主要职责： (一) 监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审 ...

上海谊众药业股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划 本次归属的 67 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，具备《管理办法》《科创板股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规 定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主题资格 合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 67 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 68.42 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 上海谊众药业股份有限公司监事会 2024 年 4 月 3 日 首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "证券法"、）《科创板股票上市规则》、《股权激励管理办法》（以下简称"管理 办法"）和《公司章程》等有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）首次授予部分 ...