上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 上海谊众 688091 二〇二四年四月 1 上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 2 上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 | 附件：上海谊众药业股份有限公司 | 2023 年度董事会工作报告 | 26 | | --- | --- | --- | | 附件：上海谊众药业股份有限公司 | 2023 年度监事会工作报告 | 32 | | 附件：上海谊众药业股份有限公司 | 2023 年度财务决算报告 | 35 | | 附件：上海谊众药业股份有限公司 | 2024 年度财务预算报告 | 41 | | 附件：上海谊众药业股份有限公司董事会议事规则 | | 42 | | 附件：上海谊众药业股份有限公司独立董事工作制度 | | 50 | | 附件：上海谊众药业股份有限公司关联交易管理制度 | | 62 | 3 上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 上海谊众药业股份有限公司 上海谊众药业股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料目录 | 上海谊众药 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 161,553,919.38 for the year 2023, with a cash dividend of RMB 3.1 per 10 shares, totaling RMB 49,065,808.00, which represents 30.37% of the net profit [4]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 15% increase compared to the previous year [16]. - The total operating revenue for 2023 reached ¥360,253,871.23, representing a 52.68% increase compared to ¥235,957,004.22 in 2022 [23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company, excluding non-recurring gains and losses, increased by 56.70% to ¥161,065,688.52 from ¥102,786,775.90 in the previous year [25]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.02, a 3.03% increase from ¥0.99 in 2022 [24]. - The weighted average return on equity rose to 11.78%, an increase of 0.32 percentage points from 11.46% in 2022 [24]. - The gross margin for the year was reported at 45%, a slight increase from 43% in the previous year [16]. - The net profit attributable to shareholders was 161.55 million yuan, up 13.09% from 142.85 million yuan in the same period last year [35]. - The company achieved operating revenue of ¥360,253,871.23, a 52.68% increase from ¥235,957,004.22 in the same period last year [136]. User Growth and Market Expansion - The number of new users increased by 25% year-over-year, reaching 500,000 active users by the end of 2023 [16]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025 [16]. - A new product line is set to launch in Q3 2024, which is expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue [16]. Research and Development - The company has allocated 100 million RMB for research and development in 2024, focusing on innovative drug delivery systems [16]. - Ongoing research and development efforts include expanding the indications for injectable paclitaxel micelles and developing new drugs targeting non-small cell lung cancer [38]. - The company has established a nanocarrier drug delivery system (NDDS) R&D platform to enhance drug precision, effectiveness, and safety [66]. - The company aims to enhance its profitability and sustainable development through effective R&D and market strategies, benefiting both investors and patients [37]. - The company has reported a significant increase in R&D expenses, rising 183.26% to ¥22,450,751.95 due to expanded clinical trials [138]. Clinical Trials and Product Development - The company is currently in the Phase II clinical trials for its new targeted therapy, with preliminary results indicating a 60% objective response rate (ORR) [16]. - The clinical practice data for injectable paclitaxel polymer micelles was selected for the 2023 ASCO Annual Meeting, showing an overall objective response rate (ORR) of 84.4% and a disease control rate (DCR) of 100% in a study of 45 patients [40]. - The company has initiated Phase III clinical trials for the injectable paclitaxel polymer micelle targeting breast cancer, with patient enrollment currently ongoing [173]. - The Phase II exploratory clinical studies for pancreatic cancer and esophageal squamous cell carcinoma have been largely completed, with plans to submit applications for Phase III clinical studies to the National Medical Products Administration in 2024 [101]. Production Capacity and Supply Chain - The company is advancing its production capacity expansion project, with a new production line receiving the drug production license in October 2023, ensuring future market supply [41]. - The company aims to accelerate the construction of a project to produce 5 million units of paclitaxel micelle injection annually, enhancing production capacity to meet future market demand [73]. - The company has established two production lines for paclitaxel micelle lyophilized powder injection, both of which have received the necessary production licenses and can commence commercial production activities [72][73]. Market Trends and Industry Insights - The global pharmaceutical market size is projected to grow from $1.2988 trillion in 2020 to $1.7114 trillion by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of 5.7% [77]. - China's pharmaceutical market is expected to reach ¥2.2873 trillion by 2025, with a CAGR of 9.6%, surpassing the global growth rate [78]. - The global oncology drug market is forecasted to grow from $150.3 billion in 2020 to $304.8 billion by 2025, with a CAGR of 15.2% [81]. - The Chinese oncology drug market reached ¥197.5 billion in 2020, with a projected growth to ¥416.2 billion by 2025, reflecting a CAGR of 12.1% [81]. Governance and Compliance - The company emphasizes a scientific and standardized approach to R&D project management to support technological advancement and new product development [68]. - The governance structure has been strengthened, with five board meetings and five supervisory meetings held during the reporting period, ensuring compliance with legal regulations [195]. - The company is dedicated to maintaining high standards of information disclosure, ensuring transparency and fairness to protect the interests of all shareholders [195]. - The company confirmed that there are no significant differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission [196]. Financial Risks and Challenges - The company faced risks related to uncertain timing for inclusion in the national medical insurance directory, affecting price competitiveness [132]. - The company is exposed to risks from regulatory changes in the highly regulated pharmaceutical industry, which could impact operations [134]. - The operating cash flow decreased by 21.87% to ¥86,554,073.66 compared to the previous year [137].

上海谊众药业股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海谊众药业股份有限公司章 程》等规定和要求，上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况如下： （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 2 月 27 召开了第一届董事会审计委员会第一次会议、第一届 董事会第十八次会议，2023 年 4 月 3 日召开了公司 2022 年年度股东大会，审议 通过了《关于聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审 计机构，聘期一年。 公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资格、 服务经验、诚信情况、审计团队的组成等进行了充分了解和审查，认为其具有 开展相关审计业务的专业资格，具备为公司提供客观、公正的 ...

上海谊众药业股份有限公司及全资子公司 使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"或"上海谊众"）于 2024 年 4 月 3 日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了 《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资 子公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用额度不超过人民币 130,000 万元的闲置自有资金开展现金管理业务，投资于安全性高、流动性好的 理财产品或结构化存款，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述 额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司授权总经理在额度内办理具体 操作事宜。 现金管理金额：公司及子公司使用额度不超过 130,000 万元的暂时闲置 自有资金进行现金管理。在额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 履行的审议程序：2024 年 4 月 3 公司召开第二届董 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众药 业股份有限公司（以下简称"上海谊众"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对上海谊众 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2595 号）同意，公司向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,645.00 万股，每股面值 1 元，发行价格 为每股人民币 38.10 元，募集资金总额为人民币 10 ...

公司代码：688091 公司简称：上海谊众 上海谊众药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海谊众药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

【】公司 独立董事专门会议制度 【】 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善【】（以下简称"公司"）治理结构，充分发挥独立 董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《【】章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；独立董事专门会 议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时，可以召开独立董事专门会 议。 第六条 独立董事专门会 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | | 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与公司签订《保荐协议》， | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 该协议明确了双方在持续督导期间的 | | 2 | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 权利和义务，并报上海证券交易所备 | | | 证券交易所备案 | 案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期或不定 | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 | 期回访、现场检查等方式，了解公司 | | | 等方式开展持续督导工作 | 业务情况，对公司开展了持续督导工 | | | | 作 | | 4 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 | 公司在本持续督导期间未发生按有 关规定须保荐机构公开发表声明的 | | | 规事项公开发表声明的，应于披 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海谊众药业股份有限公司董事会,现提名周爱武 为 上海 谊 众 药 业 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任上海谊众药业股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具 备独立董事任职资格,与上海谊众药业股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、 经济、会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经 验。 被 提 名 人 承 诺 近 期 参 加 培 训 并 取 得 上 海 证 券 交 易 所 认 可 的 相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求: （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公 ...

上海谊众药业股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开了 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，调整后的情况如下： 一、 本次限制性股票已旅行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-014 1、激励对象离职涉及的调整 公司拟定的 68 名首次授予 ...