方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏京源环 保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市项目的持续督导机构、向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐及 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等规范性法 律文件的要求，对京源环保 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎 核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]369 号文核准，并经上海证券交 易所同意，京源环保由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向询价对象询价 配售和网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行普通股（A 股） 股票 2,683.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 ...

江苏京源环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》（以下简称"《选聘办法》"）以及《江苏京源环保股份有限公司有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 ...

江苏京源环保股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，根据《公 司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集 程序、决策程序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级 管理人员执行公司职务的行为进行了监督检查。 监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》等相关法律法规及 《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。股东大会、 董事会会议的召集、召开均按照有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行， 有关决议的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法 律法规和本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责，董事、高级管理人员执 行职务时无违反法律法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。 （二）公司财务情况 一、2023 年度监事会运行情况 2023 年度，公司监事会共计召开了 6 次会议，各项议案均审议通过。会议 的召开、表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议 事规则》等有关规定，具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 | | --- ...

江苏京源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度任职公司独立董事期间的述职情况报 告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐杨先生，1955 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北电力学 院本科学历。1991 年 1 月至 1998 年 9 月，历任国家能源部、电力部基建司工程 师、副处长；1998 年 10 月至 2002 年 12 月，历任国家电力公司电源建设部副处 长、处长；2003 年 1 月至 2015 ...

江苏京源环保股份有限公司 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏京源环保股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005874 号 二、 江苏京源环保股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告 1-10 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005874 号募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005874 号 江苏京源环保股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环 保）《2023 年度募集资金存放与实际使 ...

江苏京源环保股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011005878 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏京源环保股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 | 1-2 | | | 二、 | 营业收入扣除情况明细表 | 1-2 | | 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024] 0011005878号 江苏京源环保股份有限公司： 我们接受委托，对江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源 ...

江苏京源环保股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《江苏京源环保 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司董事会设 立提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责研究并制定董事、总经理人员的选择标准和选择程序，同时对董事 长提名的董事会秘书、总经理提名的其他高级管理人员人选等进行审查并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生，提名委员会设召集人 1 名， 由独立董事委员担任，召集人在委员中选举产生，并报董事会批准。 第五条 提名委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。除非出现《公司法》《公司章程》或本议事规则规定的不得任职情形， 董事会不得被无故解除委员职务。提名委员会委员在任期内不再担任公司董 ...

拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"） 由大华会计师事务所有限公司更名而来，初始成立于 1985 年 10 月，2012 年 2 月 9 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师 事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人梁春。 | 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大华会计师事务所近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投资 者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所证券虚假陈述责任纠纷系列 案。大华会计师事务所作为共同被 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议 （以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开。会 议通知已于 2024 年 4 月 9 日以邮件及电话通知方式送达各位监事，各位监事已 经知悉与所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人， 会议由监事会主席徐俊秀先生主持。本次会议的召集和召开程序符合相关法律法 规、规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议并记名投票表决，会议通过以下议案： （一）审议通过《关于〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司 ...

江苏京源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 余刚先生：1965 年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业 于南京大学有机化学专业，获学士学位；硕士研究生毕业于南京大学环境化学专 业，获硕士学位；博士研究生毕业于中科院生态环境研究中心环境化学专业，获 博士学位。1992 年 8 月至 1998 年 8 月，历任清华大学环境工程系/环境科学与工 程系 ...