三达膜环境技术股份有限公司 独立董事述职报告 三达膜环境技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的 有关规定，本人在2023年度的工作中，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认 真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的各项议 案，并基于独立立场对审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事 的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度工作情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 屈中标，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江工业 大学，获物流工程系硕士学位，会计学副教授。曾任宁波财经学院教师与会计教 研室主任、宁波工程学院教师，现任本公司独立董事，同时担任厦门理工学院教 师与财务学系主任、厦门三五互联科技股份有限公 ...

Financial Performance - The company reported a total distributable profit of RMB 940,333,960.68 as of December 31, 2023, with a proposed cash dividend of RMB 2.30 per 10 shares, representing a cash dividend payout ratio of 30.07% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The company achieved operating revenue of approximately CNY 1.45 billion in 2023, representing a year-on-year growth of 15.20%[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately CNY 253.94 million, an increase of 16.55% compared to the previous year[22]. - Basic earnings per share increased by 16.92% to CNY 0.76, while diluted earnings per share also rose by 16.92% to CNY 0.76[23]. - The total assets of the company increased by 4.52% year-on-year, reaching approximately CNY 5.54 billion by the end of 2023[22]. - The company reported a net cash flow from operating activities of approximately CNY 244.62 million, a slight decrease of 1.10% from the previous year[22]. - The company’s total financial assets increased to CNY 799,577,624.49 by the end of the reporting period, reflecting a significant rise from CNY 60,063,457.62 at the beginning[32]. - The company’s total liabilities decreased by 11.99% in contract liabilities to ¥598,924,504.33 from ¥680,517,495.79[124]. Dividend Policy - The board of directors and supervisory board unanimously approved the profit distribution plan, which will be submitted for shareholder approval[7]. - The total share capital as of December 31, 2023, was 333,880,000 shares, with 1,867,934 shares held in the repurchase account, resulting in a base of 332,012,066 shares for the dividend calculation[6]. - The company has established a cash dividend policy that prioritizes cash dividends when conditions permit, with minimum cash dividend ratios set at 80%, 40%, and 20% depending on the company's development stage and capital expenditure plans[183]. - The profit distribution plan has been approved by the board of directors and the supervisory board, and it will be submitted for approval at the shareholders' meeting[185]. - The company does not plan to increase capital reserves or issue bonus shares for the current year[184]. - The company emphasizes the protection of minority shareholders' rights in its cash dividend policy[183]. Research and Development - The company is committed to research and development of high-performance composite membrane materials, including graphene membranes[14]. - Research and development expenses accounted for 4.52% of operating revenue, a decrease of 0.31 percentage points compared to the previous year[23]. - The company has applied for a total of 369 patents, including 212 invention patents and 155 utility model patents, with 239 patents granted as of December 31, 2023[69]. - The total R&D expenditure for the year reached approximately RMB 90.6 million, with a significant portion allocated to the development of various membrane technologies and applications[82]. - The company has established a comprehensive R&D system called "RDPA" (Research-Development-Pilot-Application) focused on membrane technology applications, particularly in wastewater treatment[50]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence through the development of new water treatment technologies and applications[14]. - The company is focused on expanding its overseas market presence and enhancing product and technology research and development efforts[37]. - The company plans to strengthen cooperation with large water service companies and industries such as food, pharmaceuticals, and new energy in 2024, aiming to expand its membrane application market[140]. - The company is actively pursuing new fundraising projects, as evidenced by the approval of new fundraising projects in multiple shareholder meetings[150]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technological capabilities and market presence, with a focus on companies in the environmental technology sector[156]. Environmental and Social Responsibility - The company is committed to ESG principles, integrating environmental responsibility into its development strategy and actively engaging in social responsibility initiatives[192][194]. - The company invested approximately 4.63 million yuan in environmental protection during the reporting period[196]. - The company operates several key pollutant discharge units across multiple provinces, including Henan, Hubei, and Fujian, which are subject to strict pollution control standards[198]. - The company aims to contribute to sustainable development in the industry and capital markets through its ESG practices[195]. - The company has established a comprehensive governance structure to enhance decision-making fairness and scientific management, ensuring compliance with laws and regulations[195]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective operation and risk reduction[143]. - The company maintains independence from its controlling shareholders, with no instances of fund occupation or interference in decision-making[144]. - The company has implemented a strict information disclosure policy, ensuring transparency and equal access to information for all investors[145]. - The company held six shareholder meetings during the reporting period, all of which were legally valid and passed all proposed resolutions without any rejections[151]. - The company has undergone a comprehensive review and upgrade of its governance structure to achieve a more efficient management system[195].

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-026 三达膜环境技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：福建省厦门市集美区锦亭北路 66 号三达科技园办公楼三层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-020 三达膜环境技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，三达膜环境技术股份有 限公司（以下简称"三达膜"或"本公司"）将 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 16 日出具的《关于 同意三达膜环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2019]1925 号）核准，由主承销商长江证券承销保荐有 限公司（以下简称"长江证券保荐机构"）采用向战略投资者定向配 售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非 ...

（2）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 三达膜环境技术股份有限公司 董事会审计委员会文件（2024） 三达膜环境技术股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》以及财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，三 达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责的情况汇报如下： 一、聘任 2023 年度年审会计师事务所履行的程序 公司董事会审计委员会 2023 年第一次会议、第四届董事会第十六次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报表和内部控制审 ...

公司代码：688101 公司简称：三达膜 三达膜环境技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 三达膜环境技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 ...

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-024 三达膜环境技术股份有限公司 关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保） 为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内 授权管理层办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确 定其他相关责任人员；确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场 情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经 纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他 事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保 或者重新投保等相关事宜。 二、独立董事专门会议审核意见 三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十七次 会议，审议通过了《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任 险的议案》，为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营 风险 ...

三达膜环境技术股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 三达膜环境技术股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 二、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （1）基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大 厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 （2）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （3）业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为人民币 266,287.74 万 元，其中审计业务收入为人民币 254,019.07 万元，证券期货业务收入为人民币 1 三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称" ...

1 证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2024-021 三达膜环境技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： ●三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计 政策变更是根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第 17 号> 的通知》（财会〔2023〕21 号）的规定，对公司会计政策进行的变更 和调整。符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对公司的 财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及 股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 （一）变更的原因及日期 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《关于印发<企业会计准则解释 第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"第 17 号解释"）， 规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的 披露"、"关于售后租回交易的会计处理"内容自 2024 年 1 月 1 日起施 行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 三达膜环境技术股份有限公司 容诚专字|2024|361Z0024 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "招聘" 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | ા-।રે | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]361Z0024 号 三达膜坏境技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的三达膜环境技术股份有限公司(以下简称三达膜公司)董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三达膜公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为三达膜公司年度报告必备的文件,随其他文件一起 报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 ...