陕西斯瑞新材料股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) D 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查询 " 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-95 | ornton 审计报告 致同审字(2024)第 332A013930 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景, 我们不对这些事项单独发表意见。 (一)收入确认 我们审计了陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称斯瑞新材公司)财 务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附 ...

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 及子公司向金融机构申请综合授信额度暨提供担保的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对斯瑞新材向金融机构申请综合授 信额度暨提供担保进行了认真、审慎的核查。 一、本次申请综合授信额度的基本情况 为了保障并促进公司良性发展，满足2024年度公司运营资金周转及项目建设 需求，确保日常经营的安全稳定，公司及其全资子公司(包括新增或新设全资子 公司)拟在2024年度向银行等金融机构申请不超过人民币10亿元的综合授信额度。 上述综合授信额度内，公司及其全资子公司(包括新增或新设全资子公司)可根据 需要分配进行使用，授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行 承兑汇票、商业承兑汇票、保函、贴现、进出口贸易融资等，综合授信额度和品 种最终以金融机构实际审批的授信额度和品 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-028 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定， 公司董事会拟提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超过 人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度 股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交 公司股东大会审议通过。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情 况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票 ...

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关规定，对公司预计2024年度关联交易事项进行了核查，具 体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年4月24日，公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议审议通过 了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，表决结果：3票同意，0票反 对，0弃权。独立董事对该议案进行审议并发表意见如下：公司及子公司与关联 方的日常关联交易为公司正常经营业务，有利于公司业务稳定持续发展；关联交 易价格公允，交易方式符合市场规则，不会对公司独立性产生影响。上述议案审 议和表决程序符合《公司章程》和上海证券交易所的有关规定 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.bc.gov.cn）"进行查录 "我 目 录 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 Grant Thornton 致同 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A009108 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称斯瑞 新材公司)《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简 称"专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查询 ， Grant Thornton 致同 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 332A015333 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称斯瑞新材公司)2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是斯瑞新材公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事李静、袁养 德、非独立董事盛庆义，其中召集人由会计专业人士李静女士担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事,公司于 2023 年 10 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会 审计委员会成员的议案》,调整后徐润升先生不再担任第三届董事会审计委员会 委员，由非独立董事盛庆义担任第三届董事会审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | | | 召开日期 | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 4 | 月 | 第三届董事 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-029 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 经审议，董事会认为：公司 2023 年度总经理工作报告真实、客观地反映了 公司 2023 年度的经营状况，公司总经理严格按照《公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律法规以及《公司章程》等公司制度的规定，切实履行了董事会 赋予总经理的职责，严格执行股东大会和董事会的各项决议。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审议，董事会认为：2023 年度，公司董事会全体成员切实履行股东大会赋 予董事会的各项职责，严格执行股东大会审议通过的各项决议，维护了公司和广 大股东的合法权益，有力保障了公司全年各项工作目标的实现。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 2、 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 委托单位：陕西斯瑞新材料股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-85665588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行主题 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.moc.gov.cn）"进行主题 ant Thornton to la 致同会计师事务所(特殊普通合伙 连 +86 10 8566 5588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 332A009107 号 我们接受陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"斯瑞新 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责情况的报告 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为对公司 2023 年度财务报告及内部控 制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以 及公司《审计委员会议事规则》的有关规定，公司审计委员会切实对致同在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO0014469 致同近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人 ...