陕西斯瑞新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年六月 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")的 法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权 益不受侵害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁布的 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《陕西斯瑞新 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规的规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照国家 相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在影 ...

第一章 总则 第一条 为保障陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息,以及相关法律、法规规定、证 券监管部门、证券交易所要求披露的信息，主要包括： （一） 公司的定期报告，包括中期报告、年度报告、季度报告； （二） 公司的临时报告，包括股东会公告、董事会公告； （三） 公司的招股说明书、募集说明书及上市公告书； （四） 公司向中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及其 派出机构、公司股票挂牌交易所在证券交易所（下称"交易所"）等有关政府部 门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件，以及政府部门 的批示等文件； 陕西斯瑞新材料股份有限公司 信息披露管理制度 （五） 新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道； ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 内部审计管理制度 二零二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为了规范陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 等法律、法规及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、完整。 第四条 公司要依照国家有关法律、法规及规章的规定，结合公司所处行业 和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息 披露的可靠性。内部审计制度须经董事会审 ...

为进一步规范陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。设董事 长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 陕西斯瑞新材料股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年六月 第一条 宗旨 董事会包括 1 名公司职工董事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 第三条 董事会及董事的职权 董事会的职权及其审议批准权限以《公司章程》的规定为准。 独立董事的特别职权以《公司章程》规定的为准。 职工董事特别职责主要包括： （一）董事会审议、研究涉及职工切身利益的规章制度或重大事项时，代 表职工在会上充分发表意见； （二）董事会研究公司高级管理人员的续约、解聘、薪酬等情况时，反映 职工代表大会民主评议情况并发表意见； （三）每年至少一次在董事会会议上提请审议公司劳动关系议案，或就劳 动关系和 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 对外投资管理制度 二零二五年六月 第四条 公司应确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。 公司应在对外投资项目可行性研究与评估、决策与执行、记录与保管、处置的 审批与执行等岗位相互分离，不得一人兼任两个岗位。 第三章 审批授权 第五条 股东会、董事会各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 按照投资期限分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资，是指 能够随时变现并且持有时间不准备超过1年(含1年)的投资，包括股票、债券、 基金等；长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1年(不 含1年)的各种股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、长期债权 投资和其他长期投资。 第三条 公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，公司不得成为对 所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 第二章 职责分工 第一章 总则 第一条 为加强对陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资活动的管理，防范对外投资风险，保证对外投资活动的规范性、合法性和效 益性，切实保护公司和投资者的利益，根据国家有关法律法规和公司章程的规 定，制定本制度。 第二条 本 ...

提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票 期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权 自主行权的相关规定，结合陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度利润分配及因利润分配调整股票期权行权价格的工作计划，现对 2023 年股票期权 激励计划限制行权时间公告如下： 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2025-029 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划限制行权期间的 一、公司处于行权期的股票期权激励计划情况如下： | | 计划名称 | 行权期 | 行权代码 | 行权起止日期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年股票期权激 | 首次授予股票期权 | 1000000584 | 2025 年 5 月 21 日至 | | | 励计划 | 第一个行权期 | | 2026 年 4 月 23 日 | ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2025-028 2025 年 5 月 31 日 根据上交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对部分回复内容进行了补充 与修订，并以"楷体（加粗）"字体显示，具体内容详见公司同日披露于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《关于陕西斯瑞新材料股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件审核问询函的回复（修订稿）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管 理委员会（以下简称"证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上 交所审核并获得证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项 的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函回复（修订稿）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 （修订稿） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明（修订稿） 致同专字（2025）第 332A013688 号 上海证券交易所： 贵所于 2025 年 4 月 15 日出具的《关于陕西斯瑞新材料股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）[2025]34 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。对反馈意见所提财务会计问题， 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"我们"） 对陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称 "发行人"、"公司"或"斯瑞 新材"）相关资料进行了核查，现做专项说明如下： 7-2-1 问题 2.关于融资规模与效益测算 反 ...

证券简称：斯瑞新材 证券代码：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司 Shaanxi Sirui Advanced Materials Co.,Ltd. （陕西省西安市高新区丈八七路12号） 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复（修订稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二 O 二五年五月 上海证券交易所： 贵所于 2025 年 4 月 15 日出具的《关于陕西斯瑞新材料股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2025〕34 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。 根据贵所的要求，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公 司"或"斯瑞新材"）与国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、 "保荐机构"或"保荐人"）、国浩律师（西安）事务所（以下简称"国浩"或 "发行人律师"）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"或 "发行人会计师"）对审核问询函中所涉及的问题进行了认真核查并发表意见。 现将审核问询函的落实和修改情况逐条书面回复如下，请予以审核。 如无特别说明， ...

Core Insights - The CT tube, also known as X-ray tube, is a critical component of CT equipment, directly affecting imaging quality, scanning speed, and equipment lifespan [1][9] - The cost of CT tubes accounts for approximately 20% of the total production cost of CT devices, and they have a shorter lifespan compared to the devices themselves, necessitating regular replacements [9][11] - The demand for CT tubes in China is driven by both new installations of CT devices and the maintenance of existing units, with the market capacity expected to grow significantly in the coming years [9][11] Market Capacity and Structure - In 2024, the market capacity for CT tubes in China is projected to be 35,396 units, consisting of 25,835 units from the existing market and 9,561 units from new installations [9][11] - By 2025, the market capacity is expected to reach 40,445 units, with 30,000 units from the existing market and 10,445 units from new installations [9][11] - The demand for replacement tubes due to maintenance will surpass the demand from new installations as the number of CT devices increases [9][11] Industry Development Environment - The Chinese government has implemented supportive policies for the development of high-end medical equipment and key components, including CT tubes, as part of the "14th Five-Year Plan" [4][6] - Policies encourage innovation and the enhancement of manufacturing capabilities in the medical equipment sector, particularly for CT technology [4][6] Current Industry Status - The CT equipment stock in China is expected to reach 51,670 units in 2024, with an increase of 9,561 units, and approximately 60,000 units by 2025, with an increase of 10,445 units [7] - The rapid development of the CT and medical imaging equipment industry is driven by increasing market demand and the need for domestic alternatives to imported products [7][9] Competitive Landscape - Key players in the CT tube market include companies such as United Imaging, Neusoft Medical, and others, with significant investments in R&D for domestic CT tube production [14][15] - Despite advancements in domestic production, there remains a gap between local suppliers and international manufacturers in terms of technology and manufacturing processes [14][15] Industry Trends - The CT tube industry is entering a critical development phase due to accelerated domestic production, technological upgrades, and growing demand [18] - The average lifespan of a CT tube is about 13 months, indicating a high replacement frequency during the lifespan of a CT device, which typically exceeds 10 years [11]