二零二三年九月 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 会议资料 | 年第一次临时股东大会会议须知 2023 | 3 | | --- | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 议案一：关于开展外汇套期保值业务的议案 | 7 | | 议案二：关于首发募投项目调整的议案 | 13 | 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022年修 订）》以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《陕 西斯瑞新材料股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2023年第一次 临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其 ...

海通证券股份有限公司关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：斯瑞新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：林文亭、赵中堂 | 被保荐公司代码：688102 | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前 | 的情况"。 | | 审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 | | | 上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正 | | | 或补充的，应及时向上海证券交易所报告。 | | | 12、对上市公司的信息披露文件未进行事前审 | | | 阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 | | | 交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 | 详见"二、保荐机构对上市公司信息披露审阅 | | 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 | 的情况"。 | | 更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应 | | | 及时向上海证券交易所报告。 | | | | 本持续督导期间，保荐机构核查并经上市公司 | | 13、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 | 及主 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with total revenue reaching RMB 1.2 billion, representing a year-on-year growth of 25%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥559,755,673.58, representing a 15.46% increase compared to ¥484,818,987.37 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥52,634,753.45, a slight increase of 1.03% from ¥52,095,846.33 in the previous year[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 54.92% to ¥40,167,314.75 from ¥25,927,403.67[22]. - The net cash flow from operating activities improved significantly, reaching ¥40,846,107.96 compared to a negative cash flow of ¥119,525,934.75 in the previous year[19]. - The company's total assets increased by 8.49% to ¥1,624,166,273.58 from ¥1,497,113,659.06 at the end of the previous year[19]. - The company reported a total of CNY 30,772,053.69 in restricted assets, including cash and fixed assets, due to various financing arrangements[102]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion in the first half of 2023, representing a 20% year-over-year growth[135]. - The company achieved a revenue of 560 million CNY, a year-on-year increase of 15.46%, and a net profit attributable to shareholders of 52.63 million CNY, up 1.03%[83]. User Growth - User data indicates a growing customer base, with active users increasing by 15% compared to the previous year, now totaling 500,000 users[1]. - User data showed a growth in active users, reaching 10 million, which is a 15% increase compared to the previous year[135]. - User data showed a growth of 20% in active users, bringing the total to 2 million users by the end of Q2 2023[141]. Market Expansion - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share in the region by 2025[1]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[165]. - Market expansion plans include entering two new international markets, projected to contribute an additional 300 million in revenue over the next two years[135]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2023, projected to increase market share by 5%[140]. Product Development - New product development includes the launch of a high-strength copper alloy material, expected to contribute an additional RMB 200 million in revenue by the end of the year[1]. - New product launches are anticipated, including a flagship product expected to generate an additional 200 million in revenue by the end of the year[135]. - The company is developing new materials for optical module chip bases, with a focus on tungsten-copper alloys to meet the stringent requirements of 400G and above modules[38]. - The company has successfully developed high-performance metal chromium powder using low-temperature liquid nitrogen technology, becoming the first in the domestic market to do so[30]. Research and Development - The company has invested RMB 50 million in R&D for new technologies aimed at improving product efficiency and reducing costs[1]. - The R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 4.44% from 3.40% year-on-year, indicating a focus on innovation[20]. - The company achieved a 50.45% increase in R&D investment compared to the same period last year, totaling approximately ¥24.83 million[61]. - The company is focusing on the development of advanced copper alloy 3D printing technology, with a total investment of 2,431 million RMB and 132.68 million RMB invested this period[68]. Strategic Acquisitions - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to enhance production capacity by 40%[1]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of up to 500 million for potential targets[135]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of $100 million allocated for potential deals[139]. Financial Management - The company has committed to strict financial management practices to prevent fund misappropriation, ensuring compliance with regulations[163]. - The company will ensure that the raised funds are used effectively to minimize the dilution of earnings per share[151]. - The company will implement measures to enhance corporate governance and attract talent to support its development[152]. Environmental Responsibility - The company has invested in environmental protection measures, including maintenance of pollution control equipment and compliance with environmental regulations[126]. - The company has committed to reducing carbon emissions by 15,315.09 tons through measures such as solar power generation and the use of green electricity[128]. - The company has fully utilized green electricity in 2023, covering its total electricity demand and promoting zero carbon emissions[129]. Shareholder Commitments - The management team committed to maintaining a shareholding structure that limits any individual from selling more than 25% of their shares annually[136]. - The company plans to implement a share buyback program, with an initial allocation of 50 million to support stock prices[135]. - The controlling shareholder and actual controller, Wang Wenbin, pledged to increase his shareholding to stabilize the stock price if it falls below the audited net asset value per share for 20 consecutive trading days[146]. Risk Management - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions, which may impact future production schedules[1]. - The company faced significant risks related to technological upgrades and R&D failures, with the potential for adverse impacts on short-term performance and long-term sustainability[91][92]. - The company is focused on enhancing its supply chain management to reduce procurement costs and improve efficiency across its business units[34].

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-029 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年9月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期、时间：2023 年 9 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-025 经审核，监事会认为：公司 2023 年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。综上所述，监事会同意《关 于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年半年度报告》及其摘要。 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议于 2023 年 8 月 28 日（星期一）在公司 4 楼会议室以现场的方式召开。会议通知及变更通 知已于 2023 年 8 月 18 日及 8 月 23 日送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相 关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。本次会议应出席 ...

独立董事关于第三届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关法律、法规及规范性文件的规定,作为陕西斯瑞新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场,我们就第三届董事 会第七次会议相关事项发表独立意见如下: 一、关于开展外汇套期保值业务的议案 陕西斯瑞新材料股份有限公司 独立董事:袁养德、耿英三、李静 2023年8月28日 陕西斯瑞新材料股份有限公司 （本页无正文,为《陕西斯瑞新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 七次会议相关事项的独立意见》之签字页 ) 独立董事: 袁养德 经审阅,我们认为:公司及控股子公司开展外汇套期保值业务以正常生产经 营为基础,以具体经营业务为依托,以规避和防范汇率风险为目的,有利于降低 汇率波动对公司的影响,是必要和可行的,不存在损害公司及全体股东尤其是中 小股东利益的情形。 公司开展外汇套期保值业务事项履行了相关审批程序,符合法律法规和《公 司章程》的相关规定。全体独立董事一致同意该事项。 二、关于首 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-030 投资者可于 2023 年 9 月 7 日(星期四)16:00 前通过电子邮件的形式将需要 了解和关注的问题提前提供给陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 公开披露了公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主 办的 2023 年半年度新能源及新材料行业集体业绩说明会，此次活动将采用线上文 字 互 动 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次集体业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-027 特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目 的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为 依托，以规避和防范汇率风险为目的，但进行外汇套期保值业务也存有一定风险，敬 请投资者注意投资风险。 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）开展套期保值业务的目的 随着公司全球化业务布局的需要，公司在日常经营过程中存在境外销售和境外采 购业务，结算币种主要采用美元、欧元等外币，并持有一定数量的外汇资产及外汇负 债。目前国际宏观经济环境复杂多变，全球金融市场、汇率走势不确定性加剧，因此 当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避和 防范汇率波动风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司 拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避 和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额及期限 根据公司及控股子公司的实际经营需求，公司及控股子公司拟进行的外汇套期保 值业务规模总额不超过 6,000 万 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 8 月 28 日召开 第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于首发募投 项目调整的议案》，同意公司对首发募投项目进行调整，上述事项尚需提交公司 股东大会审议。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐 机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。现将相关情况公 告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕162 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4001.00 万股。募集资金总 额为人民币 419,304,800.00 元，扣除发行费用人民币 62,393,971.18 元，募集 资金净额为人民币 356,910,828.82 元。本次募集资金已于 2022 年 3 月 11 日全 部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 202 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-026 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定， 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕162 号）同意，公司首次公开发 行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 40,010,000 股，本次发行价格为每股人民币 10.48 元，募 集资金总额为人 ...