证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-026 东芯半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受东芯半导体股 份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事施晨 骏先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人施晨骏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 股票简称：东芯股份 股票代码：688110 法定代表人：蒋学明 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人 ...

东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 董事会具有以下担保的审批权限： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的 50%以内提供的担保； （二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的 30%提供的担保； （三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资 产 30％的担保 ...

东芯半导体股份有限公司关联交易管理制度 东芯半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所 ...

东芯半导体股份有限公司募集资金使用管理办法 东芯半导体股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金的存放及使用 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专 户"）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业 设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融 ...

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对东芯股份募投项目的延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公 司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于 2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-018 东芯半导体股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第二 届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募 投项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目"1xnm闪存产品研发及产业 化项目"（以下简称"募投项目"）进行延期。本次部分募投项目的延期事项不 属于募投项目的变更。公司监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构海 通证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。该事项无需提交公司股 东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公 司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.1 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 东芯半导体股份有限公司（ （ 以下简称（ 东芯股份"或（ 公司"）为践行（ 以 投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东的利益，基于对公司未来发展 前景的信心和对公司价值的认可，公司制定了 2024 年度 提质增效重回报"行 动方案，以切实履行上市公司的责任，进一步提升公司经营管理水平，不断提高 公司核心竞争力，塑造良好的资本市场形象，积极回报投资者。 公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案主要措施如下： 一、聚焦公司主业，优化业务布局 东芯股份是一家聚焦中小容量存储芯片独立研发、设计与销售的存储芯片设 计企业，公司以"提供可靠高效的存储产品及设计方案"为使命，以"成为中国领 先的存储芯片设计企业"为愿景，致力于用独立自主的知识产权、稳定的供应链 体系和高可靠性的产品为客户提供高品质的存储产品及解决方案。公司产品涵盖 NAND Flash、NOR Flash、DRAM 等主流存储芯片，广泛应用于网络通信、监控 安防、消费类电子、工业与医疗等领域。公司凭借产品丰富、性能可靠、能耗节 省等特点，多款代表公司技术水平的核心产品获得国内外多 ...

东芯半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 2、公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象不存在下列情形： （3）上市后最近 ...

东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（JOSEPH ZHIFENG XIE） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE，男，1960 年 12 月出生，美国国籍，拥有中国居留 权，美国伦塞利尔理工学院博士。1988 年 8 月至 1995 年 1 月任 Intel Corporation 高级工程师 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露管理制度 东芯半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件及《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律法规和规范性文件以 及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人包括但不限于： （一） 公司的全体董事、监事和高级管理人员； （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人 ...