北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留部分授予相关事项的法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 为出具本法律意见,本所律师审查了《东芯股份 2024 年限制性股票激励计 划(草案)》（以下简称"《激励计划》"）《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"） 等与公司本次激励计划相关的文件和材料,并得到申请机构如下保证:公司向本 所提供的所有文件资料及所作出的所有陈述和说明均是完整、真实和有效的，且 一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露,无任何隐瞒或重大遗漏; 公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的,文件的副本、复印件或传 真件与原件相符。 北京德恒（深圳）律师事务所 1 北京德恒(深 ...

关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-061 东芯半导体股份有限公司 股权激励方式：第二类限制性股票 《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就， 根据东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）2023 年年度 股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议、 第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定公司 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予日为 2024 年 10 月 28 日，并以 19.18 元/股的授予价格向符合授予条件的 19 名激励对象授予限制性股票 17.25 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-063 东芯半导体股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十五次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 10 月 23 日以电子邮件或电话的方式送达 全体监事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事认真审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 经核查，监事会认为：（1）公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序规 范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司 2024 年第 ...

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 开展外汇套期保值业务事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯 半导体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司开展外汇套期保值业务的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司及全资子公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元等外币结 算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影 响。 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影 响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及全资子公司拟与银行等 金融机构开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基 础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司及全资子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过3亿元人民币或其 他等值外 ...

东芯半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，单独或 合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管 指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计 划（以下 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 3、预留授予激励对象包含 1 名韩国籍员工 PARK JI HWAN。 东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 10 月 29 日 1 一、限制性股票激励计划预留授予分配情况表 公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票的分配情况如下表 所示： | 类别 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予限制 性股票总量 | 占本激励计划公 告日公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | | | | 的比例 | 额的比例 | | 核心骨干人员及董事会认为需要 激励的其他人员（19 人） | 17.25 | 5.16% | 0.04% | | 预留授予限制性股票数量合计 | 17.25 | 5.16% | 0.04% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本次激励计划预留授予的激励 ...

东芯半导体股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月28日以现场与通 讯相结合的方式召开了第二届董事会第十八次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议的通知已于2024年10月23日以电子邮件或电话的方式送达全体董事。本次 会议由公司董事长蒋学明先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事 9名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 为会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-062 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会的授权，本次激励计划预留授予条件已 经成就。现确定本次激励计划的预留授予日为 2024 年 10 月 28 日 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-064 东芯半导体股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于2024年10月28日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十 五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司（包括 1 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）（包括全资子公司）基于正 常经营和业务需要，根据具体业务情况，在不影响公司主营业务发展和 资金使用安排的前提下，以套期保值为目的，拟以自有资金与银行等金 融机构开展额度不超过 3 亿元人民币或其他等值外币的外汇套期保值业 务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、 利率期权、货币掉期等衍生产品业务或上述各产品组合业务。额度使用 期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内， 资金可循环滚动使用。 本事项已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会 议审议通过，保荐机构海通证券股份有限公司（以 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-060 东芯半导体股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年10月20日，公司收到控股股东东方恒信《关于计划增持东芯半导体股 份有限公司股份的告知函》，基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司股 票长期投资价值的认可，拟自2024年10月21日起6个月内，通过集中竞价交易方 式增持公司股份。现将有关情况公告如下： 1 一、增持主体的基本情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）控股股东东 方恒信集团有限公司（以下简称"控股股东"或"东方恒信"）基于对公司 未来持续稳定发展的信心以及对公司股票长期投资价值的认可，拟使用自有 资金和/或自筹资金（包括中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区 分行提供的股票增持贷款），自 2024 年 10 月 21 日起 6 个月内，通过集中 竞价交易方式增持公司股份，增持总金额不低于人民币 2.0 亿元（含）且不 高于人民币 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-059 东芯半导体股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/11，由董事长、实际控制人蒋学明提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/7/9~2024/10/8 | | 预计回购金额 | 10,000 万元~20,000 万元 | | 回购价格上限 | 27.00 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 5,506,814 股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 1.2452% | | 实际回购金额 | 100,173,282.47 元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~20.00 元/股 14.14 | 一、 回购审批情况和回购方案内容 2024 年 7 月 5 日，东芯半导体 ...