东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 东芯半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）和《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和 规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 1 东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 第二章 独立董事任职条件 第五条 担任公司独立董事应当具备下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 ...

东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 董事会具有以下担保的审批权限： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的 50%以内提供的担保； （二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的 30%提供的担保； （三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资 产 30％的担保； ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(JOSEPH ZHIFENG XIE) 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE,男,1960年12月出生,美国国籍,拥有中国居留 权,美国伦塞利尔理工学院博士。1988年8月至1995年1月任 Intel Corporation 高级工程师:1995年9月至1998年6月任 Chartered Semiconductor ...

募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等相关法律法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 东芯半导体股份有限公司募集资金使用管理办法 东芯半导体股份有限公司 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向上海 证券交易所提交书面申请并征得上海证券交易所同意。 第六条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监 ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（黄志伟） 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄志伟,男,1949年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京大学硕 士。1965年 10月至1985年 4月任江苏省吴江县手工业局二工局业务员、副局长; 1985 年 4 月至 1989 年 4 月任中国银行吴江支行行长;1989 年 4 月至 1991 年 9 月任中国银行苏州分行副行长;1991年9月至 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露管理制度 东芯半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件及《东 芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律法规和规范性文件以 及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人包括但不限于： （一） 公司的全体董事和高级管理人员； （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人员； ...

第四条 公司或公司拥有 50%以上权益的子公司的对外投资达到下列标准之一 的，应由董事会审议通过后，提交股东会审批： 东芯半导体股份有限公司对外投资管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，使公司对外投资做到合法、审慎、安全、有效，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律法规和规范性文 件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制 定本办法。 第二条 本办法所称对外投资包括但不限于指公司在境内外以现金、实物资产、 无形资产等进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： 第三条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，在各自的权 限范围内，对公司对外投资做出决策。董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外 投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 （一）对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 50%以上； （二）对外投资的成交金额占公司市值的 50％以上； （三）对外投资标的（如股权 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-020 东芯半导体股份有限公司 关于 2025 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于 2025 年为全资子公司东芯香港提供预 计合计不超过人民币 30,000.00 万元(或等值外币)的担保额度。以上担保范围包括 但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保 种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等 内容以最终正式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：东芯半导体(香港)有限公司（以下简称"东芯香港"），为东芯 半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额及实际担保余额：2025 年度，公司拟为东芯香港提供预计合 计不超过人民币 30,000.00 万元(或等值外币)的担保额 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-014 东芯半导体股份有限公司 关于取消公司监事会、修订《公司章程》及 制定、修订部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月21日召开了第 二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于取消公司监事会及修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》、《关于制定、修订部分内部治理制度的议案》， 召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于取消公司监事会及修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，其中部分议案尚需提交公司2024年年度 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、取消监事会的相关情况 鉴于公司第二届监事会即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，结合公司实 际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《东 芯半导体股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，同时《东 ...

东芯半导体股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人诸骥平,已充分了解并同意由提名人东芯半导体股份有限公司董事会提 名为东芯半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任东芯半导体股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; 〈四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关 ...