证券代码：688110 证券简称：东芯股份 东芯半导体股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年三月 东芯半导体股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 东芯半导体股份有限公司 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 东芯半导体股份有限公司 2025 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于变更公司注册地址及修订《公司章程》的议案 5 | | 1 东芯半导体股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 东芯半导体股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及 《东芯半导体股份有限公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工 作，特制定本须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务 必请出席大会的股 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-009 东芯半导体股份有限公司董监高集中竞价减持 股份计划的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 上述减持主体无一致行动人。 1 一、集中竞价减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 王亲强 董事、监事、 高级管理人员 476,705 0.1078% IPO 前取得：476,705 股 董监高持股的基本情况 截至本公告日，公司监事王亲强先生持有东芯半导体股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）股份 476,705 股，占公司总股本的比例为 0.1078%。 上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，且已于 2022 年 12 月 12 日解除限售后上市流通。 集中竞价减持计划的主要内容 因自身资金需求，王亲强自本公告披露之日起 15 个交易日之后的 3 月内（即 2025 年 3 月 6 日至 2025 年 6 月 5 日），拟通过集中竞价方式减持公司股份不 超过 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-008 关于控股股东增持公司股份结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 增持计划基本情况：东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）控股股东东方恒信集团有限公司（以下简称"控股股东"或"东方 恒信"）基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司股票长期投资价值 的认可，拟使用自有资金和/或自筹资金（包括中国银行股份有限公司苏州长 三角一体化示范区分行提供的股票增持贷款），自 2024 年 10 月 21 日起 6 个月内，通过集中竞价交易方式增持公司股份，增持总金额不低于人民币 2.0 亿元（含）且不高于人民币 2.4 亿元（含）。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 21 日在上海证券交易所网站披露的《关于控股股东增持公司股份计划 的公告》。 增持计划实施结果：自 2024 年 10 月 21 日至 2025 年 1 月 24 日期间，控股 股东东方恒信通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持 公司股份 8 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 控股股东增持公司股份的 关于东芯半导体股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 控股股东增持公司股份的法律意见书 北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见书 德恒 06G20240479-00001 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份")的委托,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《上市公司收购管理办法》〈以下简称"《收购管理办法》"〉《上海证券交易所 科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 8 号 --- 股份变动管理》 (以下简称"《监管指引第 8 号》")的 相关规定 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [4] Core Views - The company is expected to achieve a revenue of approximately 637 million yuan in 2024, representing a year-on-year growth of about 20.06%, and a narrowed net loss of 195 to 155 million yuan, reducing losses by 36.33% to 49.39% [1] - In Q4, the company anticipates a revenue of 190 million yuan, a year-on-year increase of 19.16% and a quarter-on-quarter increase of 5.15%, with a net loss of 65 to 25 million yuan, reflecting a significant reduction in losses by 59.57% to 84.58% [2] - The growth in revenue is primarily driven by increased sales volume, supported by a recovery in downstream markets such as network communication and consumer electronics, along with a decrease in asset impairment losses [2] - The rapid development of AI terminals is expected to accelerate the demand for niche storage, benefiting the company as it focuses on small-capacity storage chips [3] - The company is expanding into automotive electronics and enhancing its SLC NAND FLASH technology, aiming for integrated solutions in storage, computing, and connectivity [3] Summary by Sections Revenue and Profit Forecast - The company forecasts revenues of 637 million yuan in 2024, 949 million yuan in 2025, and 1.351 billion yuan in 2026, with corresponding net profits of -175 million yuan, 28 million yuan, and 184 million yuan respectively [6] - The expected EPS for 2024, 2025, and 2026 are -0.40 yuan, 0.06 yuan, and 0.42 yuan, with PE ratios of 393.20 and 60.10 for 2025 and 2026 [4][6] Market Position and Strategy - The company is positioned to benefit from the ongoing domestic substitution trend and aims to increase market share through product advantages [4] - The investment in Shanghai Lishan Technology Co., Ltd. is aimed at developing multi-layer graphics rendering chips, with the first generation of chips entering the tape-out phase [3] Financial Metrics - The company reported a significant drop in revenue in 2023, with a 53.7% decline, but is expected to rebound with a 20.1% growth in 2024 [6] - The gross margin is projected to improve from 11.9% in 2023 to 39.7% in 2026, indicating a recovery in profitability [13]

Revenue Expectations - The company expects to achieve approximately CNY 637 million in revenue for 2024, an increase of about CNY 106.41 million or 20.06% compared to the previous year[4]. Profit Projections - The net profit attributable to the parent company is projected to be a loss of between CNY -195 million and CNY -155 million, narrowing the loss by 36.33% to 49.39% compared to the previous year[4]. - The net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses is expected to be a loss of between CNY -225 million and CNY -185 million, narrowing the loss by 31.13% to 43.37% compared to the previous year[4]. Product Sales Growth - The company has seen significant growth in product sales, driven by recovery in downstream applications such as network communication and consumer electronics, with quarterly revenue showing sequential growth[9]. Research and Development - The company continues to invest heavily in R&D, focusing on storage technologies and advancing SLC NAND FLASH technology, with a project for 1xnm flash memory entering risk production stage[9]. - The company is developing Wi-Fi 7 wireless communication chips, with the project progressing smoothly[9]. External Investments - The company has made an external investment in Lishan Technology (Shanghai) Co., Ltd., which focuses on multi-layer (expandable) graphics rendering chip development, with the first chip entering the tape-out stage[10]. - The company has recognized an investment loss of approximately CNY -16 million from the aforementioned investment[10]. Operational Efficiency - The company has optimized its product structure and market strategy, leading to improved operational efficiency and reduced product costs, resulting in a slight increase in gross margin[9]. Earnings Forecast Uncertainty - The company has not identified any significant uncertainties affecting the accuracy of this earnings forecast[13].

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-005 东芯半导体股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人权益变动触及 1%的 提示性公告 本公司董事会、全体董事及信息披露义务人保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为股东履行此前披露的增持股份计划，不触及要约收购。 本次权益变动后，东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）控股股东东方恒信集团有限公司（以下简称"控股股东"或"东方恒信"）与一 致行动人苏州东芯科创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下或合称"信息披露 义务人"）合计持有公司股份从 170,988,957 股增加至 172,976,770 股，合计占公 司总股本的比例从 38.6634%增加至 39.1129%。 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 公司于 2025 年 1 月 14 日收到公司股东东方恒信及一致行动人苏州东芯科 创股权投资合伙企业（有限合伙）出具的《关于东芯半导体股份有限公司股份增 持暨权益变动触及 1%的告知函》，现将其有 ...

本公司董事会、全体董事及信息披露义务人保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为股东履行此前披露的增持股份计划，不触及要约收购。 本次权益变动后，东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）控股股东东方恒信集团有限公司（以下简称"控股股东"或"东方恒信"）与一 致行动人苏州东芯科创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下或合称"信息披露 义务人"）合计持有公司股份从 165,713,025 股增加至 170,988,957 股，合计占公 司总股本的比例从 37.4705%增加至 38.6634%。 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-002 东芯半导体股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人权益变动达到 1%的 提示性公告 公司于 2025 年 1 月 3 日收到公司股东东方恒信及一致行动人苏州东芯科创 股权投资合伙企业（有限合伙）出具的《关于东芯半导体股份有限公司股份增持 暨权益变动达到 1%的告知函》，现将其有关 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-004 东芯半导体股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 3 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十六次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议的通知已于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件或电话的方式送达全体监 事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律 法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 2025 年 1 月 4 日 2 监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全 性高、流动性好、满足保本要求的产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有 利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与 募集资金投资项目 ...

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具 体情况如下： 2024 年 1 月 4 日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用最高额不超过人民币 135,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。 在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。在上述额度和使用期限内， 董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限 于：选择合格的专 ...