成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》 《审计委员会议事规则》等相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会认真履行审计职责，积极开展审计委员会工作。 现对 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司 2023 年度第四届董事会审计委员会由唐国琼女士、伍利先生、刘霞女 士三名成员组成，其中唐国琼女士、刘霞女士为公司独立董事。唐国琼女士具有 会计专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，公司共召开审计委员会会议 4 次，具体召开情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议时间 | | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四届董事会审计委员 | 年 | | 月 | 《关于追加确认 年度日常关联交易额 2022 | | | | 2023 | ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物 2023 年度募 集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元， 扣除发行费用 ...

关于成都圣诺生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明… 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://asc.mof.gov.cn）"进出 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕3078 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称圣诺生物) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的圣诺生物管理层编制的 2 ...

民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关规定，对圣诺生物部分募投项目结项并将节余募集 资金用于制剂产业化技术改造项目的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向 社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行 费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资金净额为人民币 285,198,500.00 元。天健会计师事务所（ ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-012 成都圣诺生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"圣诺生物"）董事会就 2023 年 年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 72, ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘霞女士，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012 年 2 月至今，担任重庆城市科技学院人文学院教师；2021 年 7 月至 2022 年 8 月， 担任重庆谛威律师事务所兼职律师；2022 年 9 月至今，担任上海兰迪（重庆） 律师事务所兼职律师。2022 年 12 月至今，任公司独立董事。 (二)独立性说明 （一）会议出席情况 报告期内，公司共召开董事会会议 15 次，股东大会会议 5 次，本人作为独 立董事出席董事会会议、股东大会会议情况如下： | 独立董 | 参加董事会情况 | ...

| 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 办公地址 | 四川省成都市大邑县晋原镇工业大 | 四川省成都市大邑县大 | | | 道一段（工业集中发展区内） | 安路 98 号 | 除上述变更外，公司投资者电话、传真号码、电子邮箱及公司网址等其他联 系均保持不变。具体情况如下： 投资者联系电话：028-88203615 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于变更办公地址的公告 传真：028-88203668 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）因经营发展需要，于 近日搬迁至新办公地址，为更好地做好投资者关系管理工作，便于投资者与公司 沟通交流，现将公司办公地址变更的具体情况公告如下： 电子邮箱：snkj@snbiopharm.com 公司网址：http://www.snbiopharm.com 敬请广大投资者留意。由此给投资者带来的不便，敬请谅解。 特此公告 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-010 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，成都圣诺生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币 70,337,139.39 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末母公司可供分配利润为 人民币 34,085,439.87 元。 经公司第四届董事会第十八次会议决议，公司 2023 年年度利润分配方案如 下： 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含税），本次利 润分配不进行资本公积金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3076 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称圣诺生物）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是圣诺 生物董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，圣诺生物于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认 真的审议，以专业角度在会上积极发表意见、独立行使职表决权，切实保障公司 和全体股东的合法权益，对需表决的相关议案均投了同意票。报告期内，本人认 为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的 审批程序。 刘家琴女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，兰州大学分析 化学专业博士，教授。1988 年 7 月至 1995 年 4 月，任职于核工业部二四公司育 红中学；1995 年 5 月至 2008 年 6 月， ...