目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3077 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称圣诺生物）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供圣诺生物年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为圣诺生物年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 圣诺生物管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of RMB 1.2 billion for the fiscal year 2023, representing a growth of 25% year-over-year[13]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 435,021,032.33, representing a 9.93% increase compared to CNY 395,716,767.10 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 70,337,139.39, up 9.08% from CNY 64,484,404.95 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.63, an increase of 8.62% compared to CNY 0.58 in 2022[23]. - The company's total assets reached CNY 1,315,724,989.56 at the end of 2023, an 18.75% increase from CNY 1,108,008,638.28 in 2022[22]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 84,783,208.00, a decrease of 11.33% from CNY 95,621,878.50 in 2022[22]. - The company reported a net profit of CNY 35,540,902.14 in Q4 2023, significantly higher than the Q2 profit of CNY 6,115,209.44[25]. - The company achieved operating revenue of CNY 435.02 million, a year-on-year increase of 9.93%[32]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 70.34 million, reflecting a year-on-year growth of 9.08%[32]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 8.00% of operating revenue in 2023, up from 6.50% in 2022[23]. - The company has provided over 40 projects of peptide innovative drug CDMO services, with 1 product approved for commercialization and 2 in the production application stage[33]. - The company has completed the construction of its new peptide formulation production line in Dayi County, which will serve as a center for innovative drug transformation and high-end formulation production[36]. - The company is actively involved in the research and development of raw materials and formulation processes, ensuring quality and stability studies for its clients[42]. - The company has developed 17 self-researched peptide active pharmaceutical ingredients (APIs) as of the report date[44]. - The company has received clinical trial approval for liraglutide, with clinical phase I completed, and is awaiting review for several other products including ganirelix and linagliptin[84]. - The company is focusing on market expansion through strategic partnerships and acquisitions to enhance its product portfolio and market reach[75]. - The company plans to invest in R&D for new technologies to improve drug efficacy and patient outcomes, targeting a 20% increase in R&D budget for the next fiscal year[75]. Market Expansion and Strategy - The company is exploring strategic partnerships for market expansion, particularly in Southeast Asia, aiming to increase market share by 10% in the region[17]. - The company has expanded its international marketing system, enhancing its presence in markets such as the USA, EU, South Korea, and Russia[38]. - The company plans to enhance its competitive position in the peptide CDMO service sector through collaborative research and development initiatives[136]. - The company aims to achieve significant milestones in its R&D pipeline, including obtaining production licenses and launching new products in the market[73]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of 200 million allocated for potential deals[193]. - The company plans to accelerate the international registration of its raw materials to enhance its global market presence, particularly in the US and EU[169]. Corporate Governance and Compliance - The board of directors has confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[4]. - The company has established a sound internal control system to enhance operational standards and protect shareholders' rights[175]. - The supervisory board consists of 3 members, including 2 employee representatives, complying with legal requirements[177]. - The company has not encountered any significant issues related to insider trading or information leakage, ensuring investor fairness[179]. - The company has conducted its shareholder meetings in accordance with legal and regulatory requirements, ensuring effective communication with shareholders[175]. Financial Management - The company plans to distribute a cash dividend of 2.00 CNY per 10 shares, totaling approximately 22.4 million CNY, which represents 31.85% of the net profit attributable to shareholders for 2023[7]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company has not faced any violations of decision-making procedures regarding external guarantees[9]. - The company has not reported any instances where more than half of the directors could not guarantee the authenticity of the annual report[9]. - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[6]. Operational Efficiency - The gross margin improved to 45%, up from 40% in the previous year, due to cost optimization and efficiency improvements in production[20]. - The company has implemented a new digital marketing strategy, resulting in a 20% increase in online engagement and sales conversions[19]. - The company has maintained a 100% pass rate in 37 audits conducted during the reporting period, ensuring compliance with quality control standards[37]. - The company’s injectable products have been included in the national centralized procurement list, which may lead to significant price and gross margin declines[94]. Employee and Talent Management - The company aims to balance internal human resource needs with employees' career aspirations through a multi-tiered promotion mechanism and a comprehensive training system[40]. - The company has established a fair, transparent, and effective performance evaluation and incentive mechanism for its employees, linking their income to industry and company performance[182]. - The company has a diverse educational background among R&D staff, with 10 master's degree holders and 59 bachelor's degree holders[80]. - The total compensation for R&D personnel increased to CNY 1,651.56 million, up from CNY 1,236.42 million in the previous year[80]. Future Outlook - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue increase of 30% to RMB 1.56 billion, driven by new product launches and market expansion efforts[15]. - Future guidance indicates a revenue growth target of 15% year-over-year, driven by new product launches and market expansion strategies[75]. - The company plans to invest RMB 200 million in upgrading its manufacturing facilities to comply with new GMP standards by the end of 2024[21].

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 唐国琼女士，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。 1988 年 7 月至今，历任西南财经大学会计学院助教、讲师、副教授、教授。2008 年 11 月至 2014 年 11 月，任四川创意信息技术股份有限公司独立董事；2010 年 11 月至 2016 年 11 月，任成都利君实业股份有限公司独立董事；2012 年 3 月至 2018 年 7 月，任茂业商业股份有限公司独立董事；2012 年 3 月至 2018 年 11 月， 任四川迅游网络科技股份有限公司独立董事；2014 年 2 月至 ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 预计2024年度日常关联交易额度的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成 都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物预计2024年度日常关联交易额度进 行了核查，具体情况如下： 2024 年 4 月 22 日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十七次会议，审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》。该议案 关联董事已回避表决，出席会议的非关联董事、监事一致表决通过该议案，并同 意提交该议案至公司 2023 年年度股东大会审议。 公司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过了《关于 预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，并发表审查意见如下：公司与关联方 的日常关联交易有利于公司充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司日常经 营服务，有利于双方实现合作共赢。202 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-016 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 至 2024 年 5 月 13 日 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市大邑县大安路 98 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-015 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》等法律法规和 规范性文件的有关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于提请股东 大会授权董事会 2024 年以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议 案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不 超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需 提交公司股东大会审议。 一、具体内容 （一）本次发行证券的种类和数量 本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资 产的 20%。本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人 民币 1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公 司股本总数的 30%。 （二）发行方式、 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-017 成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集 和主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开 程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： (一）审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报 告>的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的 2023 年审计报告及公司实际情况编制的《2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告》，真实、准确地反 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司代码：688117 公司简称：圣诺生物 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 的相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司在任独立董事徐正松先生、唐英凯先生、刘霞女士的独立性情况进行了评估， 并出具如下意见： 公司于近日收到三位独立董事提交的《关于独立性情况的自查报告》，经核 查上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在任职期间不存在 影响独立性的情形。 成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》 《审计委员会议事规则》等相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会认真履行审计职责，积极开展审计委员会工作。 现对 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司 2023 年度第四届董事会审计委员会由唐国琼女士、伍利先生、刘霞女 士三名成员组成，其中唐国琼女士、刘霞女士为公司独立董事。唐国琼女士具有 会计专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，公司共召开审计委员会会议 4 次，具体召开情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议时间 | | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四届董事会审计委员 | 年 | | 月 | 《关于追加确认 年度日常关联交易额 2022 | | | | 2023 | ...