公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海卓然工程技术股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海卓然工 程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的委托，指派杨继伟 律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《 ...

1、本次财务资助对象卓然集成为公司的控股子公司，公司对卓然集成具有 实质的控制和影响，公司能够对其实施有效的业务、财务、资金管理和风险控制， 确保公司资金安全。本次财务资助事项整体风险可控，交易价格公平、合理，不 存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 2、浙江荣盛控股集团有限公司持有卓然集成40%股权，浙江智融石化技术有 限公司持有卓然集成5%股权，公司为卓然集成的实际控制人。考虑到其他股东不 参与卓然集成的日常生产经营管理，卓然集成项目建成投产后主要承接公司在手 订单项目建造工作，卓然集成产品产能及业务规模的进一步扩大，将极大地提升 上市公司综合竞争力；且本次财务资助事项整体风险可控，借款利率公允合理， 财务资助对象：卓然（浙江）集成科技有限公司（以下简称"卓然集成"） 为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股55%的子公 司。 财务资助方式：借款。 财务资助金额：最高额度不超过 30,000 万元，具体将根据卓然集成资 金需求与使用情况分批次提供。 财务资助期限：本次财务资助期限为自董事会审议通过之日起不超过36 个月。 财务资助利率：根据实际借款天数，按照中国人民银行公布的同期贷 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑凯先生：1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南开大学（会 计学）博士，华东理工大学（社会学）博士后，中国注册会计师（CPA）。2017 年 9 月至今，历任华东理工大学商学院会计系副教授，硕士生导师/博士生联合 导师，华东理工大学专业学位教育管理中心主任；2021 年 3 月至今，任上海东 冠健康用品股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郑凯） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-017 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议暨 2023 年年度监事会 会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日， 向全体监事发出了关于召开公司第三届监事会第九次会议暨 2023 年年度监事会 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 18 日 15：00 以现场表决的方式召开，会议应 参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。 本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海卓然工程技 术股份有限公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 经与会监事认真审议，本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 监事会意见：公司《2023 年年度报告全文及摘要》符合中国证监会《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-026 上海卓然工程技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司 2022 年限制性股票 激励计划（草案修正案）》（以下简称"《激励计划（草案修正案）》"或"本激励 计划"）、《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考 核管理办法》"）的规定和公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会 同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票共计 180.94 万股，现将具体情况公 告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1. 2022 年 2 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋远方 离任） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求，独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，毕业于中国人 民大学商学院企业管理专业。1982 年 9 月至 1991 年 7 月，任中国人民大学一分 校讲师；1991 年 8 月至 2020 年 7 月，历任中国人民大学讲师、教授；2017 年 11 月至 2023 年 11 月，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在任职期间，在公司董事会薪酬与考核委员会担 ...

作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的 相关要求，独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关 会议，认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎 的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本 人 2023 年度履职情况汇报如下： 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王俊民 离任） （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王俊民先生：1955 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位， 毕业于华东政法大学法学专业。1983 年 7 月至 2015 年 10 月，历任华东政法大 学讲师、副教授、教授；2015 年 10 月至 2017 年 12 月，任上海泽玖欣律师事务 所律师；2018 年 1 月至 2020 年 5 月，任上海佳铎律师事务所律师；2020 年 6 月 至今，任上海国瓴律师事务所律师；2017 年 11 月至 202 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 的情况报告 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海卓然工程技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"信永中和"）共有合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数超过 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-113 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | | --- | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | | ShineW ...