聚辰股份独立董事 2023 年度述职报告(饶尧) 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1 号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事 工作制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第二届董事会独立董事,本 着对全体股东负责的态度,我在 2023年的工作中践行诚信、勤勉义务,充分发 挥和运用自身的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合 法权益。 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 饶尧先生:中国国籍,学士学位,无境外永久居留权。饶尧先生于 2018 年 10 月加入本公司担任独立董事。加入本公司前,饶尧先生于 2002年 9 月至 2007 年 4 月,就职于德国法合联合律师事务所上海代表处,任中国法律顾问:2007 年5月至2007年12月就职于英国胜蓝律师事务所上海代表处,任中国法律顾问: 2008年1月至今就职于上海汇衡律师事务所,任律师、合伙人。饶尧先生目前 担任上海汇衡律师事务所主任,同时担任 Meritas 全 ...

聚辰半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 ，" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于聚辰半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10463 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东： 我们审计了聚辰半导体股份有限公司(以下简称"聚辰股份")2023 年度的财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 03 月 29 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 10460 号的无保留意见审计报告。 聚辰股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-014 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次 会议于 2024 年 3 月 29 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会 议。本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》 及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《聚辰股份董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 2、审议并通过《聚辰股份 2023 年年度报告》 《聚辰股份 2023 年年度报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

聚辰半导体股份有限公司审计委员会 2023 年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《聚辰股份公司 章程》等有关规定,审计委员会本着对公司及全体股东负责的态度,勤勉尽责, 切实有效地监督了上市公司的外部审计工作,促进公司建立和健全法人治理结构 并提供真实、准确、完整的财务报告,为董事会的科学、高效决策提供了专业化 的支持。 一、审计委员会基本情况 2021 年 9 月 3 日，公司第二届董事会第一次会议选举黄益建独立董事、潘 敏独立董事和张建臣董事组成第二届董事会审计委员会,其中黄益建独立董事为 会计专业人士,担任审计委员会主任委员(召集人)。 2023 年 9 月,黄益建独立董事考虑到其任职独立董事的境内上市公司已超 过三家,向公司董事会申请辞去其所任独立董事、审计委员会主任委员以及提名 委员会委员职务。鉴于黄益建独立董事离任将导致公司独立董事人数低于董事会 成员人数的三分之一,公司于 2023 年 10 月 13 日召开 2023 年第二次临时股东大 会审议并通过《关于补选独立董事的议案》,补选陈冬女士 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司补充确认并继续使用 部分超募资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中金公司"）作为聚辰半导体 股份有限公司（以下简称"公司"、"聚辰股份"）首次公开发行股票并上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规，对公司补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可[2019]2336 号"《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民 币普通股股票 30,210,467 股，募集资金人民币 100,449.80 万元，扣除发行费用 8,931.04 万元后，募集资金净额为人民币 91,518.76 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司首次公开发行股票的资金到位情 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-018 聚辰半导体股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四 次会议决议，公司拟使用总金额不超过 90,000 万元的暂时闲置自有资金进行现 金管理，用于投资安全性高、流动性好的产品，使用期限不超过 12 个月，在上 述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营的情况下，合理使用部分暂时闲置自有资金进行现金 管理，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司 及股东获取更多的回报。 （二）投资额度及期限 根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 90,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上 述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）投资产品 为控制风险，公司拟使用 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为聚 辰半导体股份有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： （一）实际募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会作出的"证监许可[2019]2336 号"《关于同意 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,4 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-019 聚辰半导体股份有限公司 关于补充确认并继续使用部分超募资金 经 2024 年第一次临时股东大会批准，公司拟使用不低于人民币 5,000 万元 （含）、不超过人民币 10,000 万元（含）的超募资金回购股份，所回购的股份将 用于减少注册资本并依法注销。截至 2024 年 2 月 29 日，公司使用超募资金回购 股份的金额为 1,433.80 万元，超募资金余额为 19,787.99 万元（含利息收益）。（详 见公司分别于 2024 年 2 月 29 日、2024 年 3 月 1 日披露的《聚辰股份关于以集 中竞价交易方式回购股份的回购报告书》以及《聚辰股份关于以集中竞价交易方 式首次回购公司股份的公告》） 二、本次补充确认公司使用部分超募资金进行现金管理的具体情况 （一）前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次 ...

聚辰半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四 次会议决议，公司及全资子公司拟向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民 币 6 亿元的综合授信额度。 一、本次申请年度综合授信额度的基本情况 为提高企业资金营运能力，根据公司整体资金预算安排，董事会批准公司及 全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币 6 亿元的综合授信 额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及 签署相关文件，该项授权自本次董事会审议通过之日起至 2024 年年度董事会召 开之日止有效。本次公司及全资子公司申请年度综合授信额度事项不涉及对外提 供担保或相互提供担保的情况。 二、董事会审议情况 2024 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于申 请 2024 年度综合授信额度的议案》，批准公司及全资子公司向商业银行等金融机 构申请总金额不超过人民币 6 亿元的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际 经营需求在上述额度范围内办 ...