证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-062 聚辰半导体股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14:00-15:00 2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.ss einfo.com/） 3、会议召开方式：上证路演中心网络互动 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日（星期一）至 11 月 24 日（星期五）16:00 前通过上证路演中心"提问预征集"栏目（ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或通过 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 聚辰半导体股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-005 | --- | --- | --- | --- | --- | |----------|---------------|---------------------------------------------|--------------------------|--------------| | 活动类别 | █特定对象调研 | \n□业绩说明会 □新闻发布会 \n□现场参观 □其他 | □分析师会议 □媒体采访 \n | □路演活动 | | | 广发证券 | 摩根士丹利基金 | 嘉实基金 | 平安基金 | | | 杭银理财 | 中信证券 | 晨燕资产 | 合远基金 | | | 中信建投基金 | 正心谷投资 | 长江养老保险 | 君弘投资 | | | 华泰资管 | 铭大实业 | 博时基金 | 长安基金 | | | 中欧基金 | 广金投资 | 万和证券 | 大家资产 | | | 国泰基金 | 光大保德信基金 | 华富基金 | 远信基金 | | | | | | | | | 中信建投证券 | 东吴基 ...

Revenue and Profitability - The company's Q3 2023 revenue reached CNY 184.71 million, an increase of CNY 11.06 million or 6.37% compared to Q2 2023[10] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was CNY 21.87 million, a decrease of CNY 6.22 million or 22.14% from Q2 2023[10] - The company's operating revenue for the third quarter was CNY 184,712,115.74, a decrease of 33.03% compared to the same period last year[29] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 18,857,899.92, down 82.85% year-on-year[29] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 21,868,629.30, a decrease of 83.11% compared to the previous year[29] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 44,206,093.14, down 79.54% year-on-year[29] - The company's operating revenue for the current reporting period decreased by 33.03% due to weak demand in the global personal computer and server markets[33] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for the current reporting period fell by 83.11% compared to the same period last year[33] - The basic earnings per share for the third quarter were CNY 0.12, a decrease of 82.92% compared to the same period last year[29] Research and Development - R&D expenses for the period totaled CNY 44.06 million, representing a quarter-on-quarter increase of CNY 6.23 million or 16.46%, accounting for 23.85% of total revenue[10] - Research and development expenses totaled CNY 44,061,509.79, an increase of 30.07% year-on-year[29] - The proportion of R&D expenses to operating revenue was 23.85%, an increase of 11.57 percentage points compared to the previous year[29] - Research and development expenses increased by 30.07% in the current reporting period, reflecting the company's commitment to upgrading existing products and developing new ones[33] Financial Position - The company's cash and cash equivalents as of September 30, 2023, were CNY 493.89 million, down from CNY 717.32 million at the end of 2022[17] - The company's accounts receivable decreased to CNY 116.64 million from CNY 150.10 million at the end of 2022[17] - The company's total liabilities decreased to CNY 87.47 million from CNY 137.22 million at the end of 2022[20] - The total assets at the end of the reporting period were CNY 2,008,547,015.26, a decrease of 2.37% from the end of the previous year[30] - Current assets totaled CNY 1,686,177,505.36, down from CNY 1,806,509,564.27, representing a decrease of about 6.7%[41] - Non-current assets increased to CNY 322,369,509.90 from CNY 250,864,292.11, reflecting a growth of approximately 28.5%[41] - Total liabilities decreased to CNY 97,548,917.76 from CNY 153,792,245.06, a reduction of about 36.5%[41] - Shareholders' equity increased to CNY 1,910,998,097.50 from CNY 1,903,581,611.32, showing a slight increase of approximately 0.7%[41] - The company's capital reserve rose to CNY 1,190,241,809.30 from CNY 1,182,594,448.01, an increase of about 0.6%[41] - The company's retained earnings decreased to CNY 505,790,852.08 from CNY 530,126,351.36, a decline of approximately 4.6%[41] - The company reported a significant increase in fixed assets to CNY 196,509,823.04 from CNY 26,325,519.77, indicating a growth of approximately 645.5%[41] - Deferred tax assets rose to CNY 15,348,064.30 from CNY 10,714,042.63, an increase of about 43.5%[41] Investments and Other Income - The company participated in the strategic placement of Huahong's IPO, acquiring 1.9231 million shares, with a recognized fair value change loss of CNY 11.54 million during the reporting period[15] - The total non-current asset disposal gain recognized in the current period was 183,133.32 yuan, while the total amount from the beginning of the year to the reporting period was 154,469.28 yuan[31] - The total government subsidies recognized in the current period amounted to 3,440,578.54 yuan, with a cumulative total of 11,696,319.56 yuan from the beginning of the year to the reporting period[31] - The fair value changes and investment income from trading financial assets and derivatives resulted in a loss of 6,823,457.43 yuan for the current period[31] Comprehensive Income - The company reported a comprehensive income total of CNY 68,136,146.77 for the period, down from CNY 251,631,005.77 in the previous year[24] Accounting Standards - The company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may impact financial reporting[46]

2、本次激励计划首次及预留部分授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本次激励计划剩余 2.68 万股暂未授予，该剩余部分限制性股票的授予对象应当在本 次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权 益失效。 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留部分激励对象名单 | 获授的限制 | | | | 占授予限制 | 占当前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 激励对象姓名 | 激励对象国籍 | 激励对象职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 额的比例 | | （万股） | | | | 的比例 | | | 一、首次授予部分（截至授予日） | | | 113.82 | 94.85% | 0.72% | | （一）董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | （二）核心技术人员 | | | | | | | 夏天 | 中国 | 核心技术人员 | 3.50 | 2.92 ...

关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-060 聚辰半导体股份有限公司 ● 限制性股票授予数量：117.32 万股，占目前公司股本总额 15,817.3037 万 股的 0.74%；其中首次授予 113.82 万股，预留部分授予 3.50 万股。 同日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》 等议案，就 2023 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。 （详见公司于 2023 年 9 月 23 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十八次会议决 议公告》） 首次及预留部分授予限制性股票的公告 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定， 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"聚辰股份"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本 ...

1、公司本次激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得 成为激励对象的下列情形; 聚辰半导体股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留部分授予 激励对象名单的核查意见(截至授予日) 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《聚 辰半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划〈以下简称"本次激励计划"）首次及预留部分授予 的激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下: 一、关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-059 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司独立董事发表了一致同意的独立意见。 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会 议于 2023 年 10 月 18 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会 议。本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》 及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2023 年限 制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为公司 2023 年限制性股票激 励 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次及预留部分授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次及预留部分授予情况 10 | | | 一、限制性股票首次及预留部分授予的具体情况 10 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 12 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 13 | | | 一、限制性股票授予条件 13 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 13 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任聚辰半导体股份有限 公司（以下简称"聚辰股份"、"上市公司"或"公司 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予及预留部分授予相关事项的 法律意见书 二〇二三年十月 致：聚辰半导体股份有限公司 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并就公司本次 激励计划首次授予限制性股票（以下简称"首次授予"）及授予预留部分限制性 股票（以下简称"预留部分授予"）涉及的相关事宜（以下统称"本次授予"）出 具《北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划首次授予及预留部分授予相关事项的法律意见书》（以下简称 "本法律意见书"）。 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《聚辰半导体股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股 份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-061 聚辰半导体股份有限公司 的《聚辰股份关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次及预留部分授予 限制性股票的公告》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 18 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由监事会主席丁遂先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及 《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 监事会认为，向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的授予条件已经成就，公司确定以 2023 年 10 月 18 日作为 2023 年限制性股票激 励计划的首次授予日符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰 股份 2023 年限制 ...