RSM 容诚 内部控制审计报告 中国电器科学研究院股份有限公司 容诚审字[2025]100Z0003 号 容诚会计师事务所(特 骑 缝 3 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查处 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查处 内部控制审计报告 容诚审字[2025]100Z0003 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"中国电研"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中国 电研董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制 ...

2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，身为中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作 制度》《公司独立董事年报工作制度》等公司内部制度的要求，本着对全体股东 负责的态度，本人忠实履行了独立董事职责，审慎、认真且勤勉地行使独立董事 权利，积极出席各类相关会议，仔细审议董事会的各项议案，切实维护了公司与 全体股东的整体利益，尤其着重关注中小股东合法权益的保护。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人柳建华：中国国籍，无境外永久居留权，博士。历任中山大学岭南（大 学）学院理论经济学博士后流动站博士后；中山大学岭南学院师资型博士后、讲 师；中山大学金融学系副主任、会计与资本运营研究中心副主任；广东趣炫网络 股份有限公司独立董事；广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事；广州若羽臣 科技股份有限公司独立董事；汤臣倍健 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等一系列法律法规及规范性文件，同时依照《公司章程》《公司独 立董事工作制度》等内部制度要求，始终秉持对全体股东高度负责的态度，坚守 诚信、勤勉、尽责、忠实的原则，认真履行独立董事的职务。在履职过程中，本 人审慎运用公司和股东赋予我的权利，积极投身于公司股东大会、董事会以及董 事会各专门委员会会议；特别关注公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员之间可能存在的潜在重大利益冲突事项，充分发挥独立董事的专业优势与 监督职能，切实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现对 2024 年度本 人的履职情况作出如下汇报。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人邓柏涛：中国国籍，无境外永久居留权，硕士。历任广东岭南律师事务 所执业律师、主任合伙人，广东外语外贸大学法学院兼职教授，广东工业大学法 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 （二）独立性说明 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄 弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等） 未在公司或者其附属企业任职；未直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以 上或者是公司前十名股东中的自然人股东；未在直接或者间接持有公司已发行股 份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职；未在公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职；本人与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业不存在重大业务往来；本人未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际 控制人任职；本人没有为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务；最近十二个月内不存在前述列举情形；不存 在法律法规规定的不具备独立性的其他情形。因此，本人符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法 ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2025-011 中国电器科学研究院股份有限公司 关于预计新增日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计日常关联交易，是基于公司 （含合并报表范围内的子公司）正常生产经营需要所发生的，遵循了公平、公开、 公正的市场化原则，交易价格按照市场价格或经双方协商同意、以合理成本费用 加上合理的利润确定的协议价格进行定价，不存在影响公司持续经营能力、财务 状况、经营成果等的情形，没有损害公司股东特别是中小股东利益的情形，也不 会对公司的独立性构成影响。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日 召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于 预计新增日常关联交易的议案》，同意自2025年7月1日至2026年6月30日期间公 司（含合并报表范围内的子公司）预 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，中国电 器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"容诚"）2024 年工作履行了监督职责，现将情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2024 年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1,552 人， 其中 781 人签署过证券服务业务审计报告。 容诚经审计的 2023 ...

目录 CONTENTS | 报告编制说明 | | | 04 | | --- | --- | --- | --- | | 公司及业务简介 | | | 06 | | 议题重要性评估 | | | 13 | | 公司 | ESG | 治理安排 | 17 | 环境篇 | 应对气候变化 | 22 | | --- | --- | | 环境合规管理 | 29 | | 排放物管理 | 32 | | 能源利用 | 36 | | 水资源利用 | 40 | | 循环经济 | 41 | | 生态与生物多样性保护 | 42 | | 绿色产品与服务 | 43 | 社会篇 | 员工权益 | 50 | | --- | --- | | 产品质量管理 | 64 | | 客户服务与权益 | 67 | | 数据安全与隐私保护 | 69 | | 创新驱动 | 72 | | 科技伦理 | 83 | | 合作共赢 | 83 | | 乡村振兴 | 89 | | 社会贡献 | 90 | 治理篇 | 公司治理 | | | --- | --- | | | 100 | | 薪酬管理 | 102 | | 内部控制 | 103 | | 税务管理 | 104 | | 合规 ...

关于中国电器科学研究院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 目 录 委托单位：中国电器科学研究院股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（010）6600 1391 1、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于中国电器科学研究院股份有限公司非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 2、 关于中国电器科学研究院股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况表 关于中国电器科学研究院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]100Z0004 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国电器科学研究院股 份有限公司(以下简称中国电研公司)2024年12月31日的合并及母公司资产负 债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并出具了容诚审字[2025]100Z0004 号的 无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中国电器科学研究院股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）为中 国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"、"中国电研"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对中国电研 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况 与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 9 月 30 日审核同意，并经 中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 16 日《关于同意中国电器科学研究院股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922 号）核准，同 意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"中国电研 ...