审计报告 中国电器科学研究院股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0012 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 审计报告 容诚审字[2024]100Z0012 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称中国电研）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表 以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了中国电研 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为强化中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理，不断 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《中国电器科学研究院股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会设立董事 会审计与风险管理委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会（以下简称审计与风险管理委员会）是 董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会至少由三名董事组成，其中独立董事过半数且 至少一名独立董事为会计专业人士。审计与风险管理委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 第三章 职责权限 第八条 审计与风险管理委员会的具体职责包括： （一 ...

目录 CONTENTS | 1.1 ESG 战略与治理 | | --- | | 1.2 利益相关方沟通 | | 1.3 实质性议题分析 | 02 04 | 2.1 公司治理 | | --- | | 2.2 党建引领 | | 2.3 合规运营与风险管理 | | 2.4 廉洁建设 | | 2.5 反不正当竞争 | | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 走进中国电研 | 03 | | 公司概况 | 03 | | 2023 年 ESG 亮点绩效 | 07 | 3.1 研发创新管理体系 3.2 研发创新发展 3.3 知识产权保护 01 03 06 07 ESG 战略与管理 研发创新 环境保护 以人为本 4.1 数字化转型 4.2 支持乡村振兴 守正治理 服务国家战略 05 产品质量与服务 | 5.1 产品质量管理 | 35 | | --- | --- | | 5.2 专业客户服务 | 38 | | 5.3 信息安全与隐私保护 | 40 | | 5.4 可持续供应链 | 42 | | 6.1 双碳目标及行动 | 43 | | --- | --- | | 6.2 绿色产品及服务 | 45 | | ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-012 中国电器科学研究院股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年度计提减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司会 计政策等相关规定的要求，为真实、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经 营成果，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内相关资产价值出现的减 值迹象进行了评估和分析，对部分可能发生信用、资产减值的资产计提了减值准 备。具体情况如下： | | 项 目 | 减少本期利润 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失（损失 以"-"号填列） | 应收账款坏账损失 | -39,823,578.09 | | | ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-015 中国电器科学研究院股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：广州市海珠区新港西路 204 号第 1 栋公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 至 2024 年 5 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

中国电器科学研究院股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，中国电 器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）董事会审计与风险管理委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对容诚会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称容诚）2023 年工作履行了监督职责，现将情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业。注册地址为北京市 西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚 发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 容诚经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审计业务收入 254,019.07 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事刘奕华先生、柳建华先生和邓柏涛先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事刘奕华先生、柳建华先生和邓柏涛先生的任职经历以及签署的独 立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司以及公司 主要股东、实际控制人之间不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独立客 观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规对独立董事独立性的相关要求。 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-011 中国电器科学研究院股份有限公司 关于预计新增日常关联交易的公告 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计日常关联交易，是基于公司 （含合并报表范围内的子公司）正常生产经营需要所发生的，遵循了公平、公开、 公正的市场化原则，交易价格按照市场价格或经双方协商同意、以合理成本费用 加上合理的利润确定的协议价格进行定价，不存在影响公司持续经营能力、财务 状况、经营成果等的情形，没有损害公司股东特别是中小股东利益的情形，也不 会对公司的独立性构成影响。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日 召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于预 计新增日常关联交易的议案》，同意自2024年7月1日至2025年6月30日期间公司 （含合并报表范围内的子公司）预计新增日常关联交易金额为30,000万元。该议 案涉及关联交易，关联董事秦汉军先生、陈立新先生、朱峰先生、李良寿先生、 徐志武先生及汪冰先生回避表决，非关联董事一致审议通过。本次关于日 ...

（二）业务规模 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称容诚）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计 机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》、上海证券交易所制定的《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国电器科学研究院股份有限公司章程》 等规定和要求，公司董事会审计与风险管理委员会对容诚 2023 年度审计工作进 行了评估。经评估，认为容诚在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见，注册会计师发表的审计结论符合公司的实际情况。具体 情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）资质情况 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《中 国电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责，并依据国家 有关法律、法规和《公司章程》履行职责。 第三条 公司董事会办公室负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，由股东大会选举产生。董事会设董事 长 1 名，由董事会全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务。 第五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其 职务。董事任期三年。董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 ...