上海皓元医药股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年二月 上海皓元医药股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2 上海皓元医药股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于《公司2024年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二：关于《公司2024年员工持股计划管理办法》的议案 8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜的议案 9 | 上海皓元医药股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东大会规则（2022年修订）》及《上海皓元医 ...

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见 致：上海皓元医药股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海皓元医药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，作为其实施 2024 年员工持股计划事项（以下 简称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以下简称 "《自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《上海皓元医药股份有限 公司章程》（以下 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-006 上海皓元医药股份有限公司 关于审计机构变更项目合伙人、签字注册会计师和 质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于 2023 年 3 月 20 日分别召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，于 2023 年 4 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，均审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容 诚会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公 司关于聘请公司 2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-021）。 近日，公司收到容诚会计师事务所《关于变更上海皓元医药股份有限公司签字 注册会计师的说明函》，现将相关变更情况告知如下： 一 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东减持计划减持时间届满及减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-005 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股 东上海真金高技术服务业创业投资中心（有限合伙）（以下简称"真金投资"）持 有公司 4,262,588 股股份，占减持计划实施前公司总股本的 2.84%；公司股东上 海创业接力泰礼创业投资中心（有限合伙）（以下简称"上海泰礼"）持有公司 765,860 股股份，占减持计划实施前公司总股本的 0.51%、上海含泰创业投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称"含泰创投"）持有公司 867,385 股股份，占减持 计划实施前公司总股本的 0.58%。上海泰礼、含泰创投为一致行动人，合计持有 公司股份 1,633,245 股，占减持计划实施前公司总股本的 1.09%；公司股东杭州 虎跃永沃创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"虎跃永沃"， ...

证券代码：688131 股票简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年二月 1 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 2 风险提示 1、《上海皓元医药股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》须经上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会批准后方可实施，本员工 持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本持股计划存在低于预计规模的风险。 4、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法 规、监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 他方式。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。公司实 际控制人郑保富先生拟为员工持股计划的配套融资提供连带担保、追保补仓责 任。 5、本员工持股计划获得股东大会批准后，将委托具备相 ...

证券代码：688131 股票简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年二月 1 声 明 三、若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法规、 监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 2 风险提示 一、《上海皓元医药股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》须经上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会批准后方可实施，本员工持 股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，存在不确定性。 一、《上海皓元医药股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》系上海皓 元医药股份有限公司依据《中华 ...

上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2024 年员工持股计划 相关事项的核查意见 4、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共 享机制，有利于进一步优化公司治理结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充 分调动员工的积极性和创造性，实现公司的可持续发展。 综上所述，公司监事会一致同意公司实施本次员工持股计划，并同意将本次 员工持股计划相关事项提交公司股东大会审议。 上海皓元医药股份有限公司监事会 2024 年 2 月 1 日 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性 文件和《上海 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-004 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 19 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 19 日 至 2024 年 2 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年2月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-001 上海皓元医药股份有限公司 2024 年第一次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、职工代表大会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日在上海 市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开了公司 2024 年第一次职工代表大会，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划（以下简称 "本次员工持股计划"）征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定。 二、职工代表大会会议审议情况 经与会职工代表讨论，审议通过如下事项： （一）审议并通过《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的 议案》 《公司 2024 年员工持股计划（草 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"皓 元医药"）2024年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《上海 皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海皓元医药股份有限 公司2024年员工持股计划（草案）》的规定，特制定《上海皓元医药股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证 券市场等证券欺诈行为。 （二 ...