证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 投资者关系活动记录表 £特定对象调研 £分析师会议 投资者 £媒体采访 R业绩说明会 关系活 £新闻发布会 £路演活动 动类别 £现场参观 £电话会议 £其他 参与单 位名称 2023年度业绩说明会 及人员 姓名 ...

来源：公司年报、国金证券研究所 利扬芯片 (688135.SH) 公司是国内老牌第三方测试公司，业务领域覆盖 CP（晶圆）测试 及 FT（成品）测试，其中 2023 年 FT 测试平台收入占比为 59%， 贡献了大部分营收；CP 测试平台实现 1.88 亿收入，同比+22.6%， 贡献较大收入增量，占总收入 37%。公司于 24 年 2 月 29 日拿到批 复同意发行可转债，拟投入 4.9 亿扩大芯片测试产能，3 千万用于 补充流动资金。此外，公司子公司利阳芯布局晶圆减薄等业务，据 电子组 分析师：樊志远（执业 S1130518070003） fanzhiyuan@gizq.com.cn 13.00 15.00 17.00 19.00 21.00 23.00 25.00 27.00 230417230717231017240117 人民币(元) 成交金额(百万元) 成交金额 利扬芯片 沪深300 0 100 200 300 400 500 600 700 敬请参阅最后一页特别声明 1 一、Al 加持叠加需求复苏,第三方测试有望崛起 1.2Al 芯片加大 Chiplet 等光进封测需求，芯片测试"量价齐升".. ...

Financial Performance - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per 10 shares, totaling approximately RMB 20,012,122, which represents 92.13% of the net profit attributable to shareholders for 2023[5]. - The company has not achieved profitability since its listing, indicating ongoing investment and growth strategies[4]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a 25% year-over-year growth[17]. - In 2023, the company's operating revenue was CNY 391.198 million, a decrease of 22.45% compared to CNY 503.084 million in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 32.16% to CNY 21.721 million from CNY 32.018 million in 2022[30]. - The basic earnings per share dropped by 31.25% to CNY 0.11 from CNY 0.16 in 2022[27]. - The cash flow from operating activities was CNY 196.443 million, down 24.50% from CNY 260.185 million in 2022[26]. - The company's total assets increased by 22.45% to CNY 2,074.242 million compared to CNY 1,693.987 million at the end of 2022[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses fell by 47.06% to CNY 11.372 million from CNY 21.481 million in 2022[30]. - The weighted average return on equity decreased to 1.98% from 3.04% in 2022, a decline of 1.06 percentage points[27]. - The company achieved a historical high in revenue of RMB 503.08 million, representing a year-on-year growth of 11.19%[45]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 32.16% to RMB 21.72 million[45]. - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, due to cost optimization strategies[17]. - The cash flow from investing activities was negative at CNY -562,182,498.54, an increase in outflow of 21.80% from CNY -461,569,680.48 in the previous year[164]. - The total investment amount during the reporting period was CNY 1,150 million, with a significant increase of 196.57% compared to CNY 408 million in the same period last year[172]. Research and Development - Research and development investments increased by 10%, totaling 100 million RMB, focusing on AI and IoT technologies[17]. - Research and development expenses accounted for 14.94% of operating revenue, slightly up from 14.93% in 2022[27]. - The company has invested approximately CNY 75.16 million in R&D this year, a year-over-year increase of 11.27%, with R&D expenses accounting for 14.94% of total revenue[102]. - The company has filed for 29 new invention patents and received 10, bringing the total to 98 filed and 24 granted, alongside 45 new utility model patents granted this year[99]. - The company has established a comprehensive R&D center focusing on continuous improvement and innovation in testing technologies to meet diverse customer needs[96]. - The company has a strong R&D advantage in integrated circuit testing, focusing on emerging fields such as automotive electronics and AI, with plans to enhance capabilities in high-performance testing solutions[120]. - The company is committed to continuous R&D innovation, focusing on advanced packaging chip products and testing technologies in emerging fields[192]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[17]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion RMB[17]. - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing brand awareness, with a budget of 50 million RMB[17]. - The company aims to enhance its research and innovation capabilities to increase its market share in the domestic integrated circuit testing service sector[181]. - The company plans to expand its capacity and improve operational efficiency to maintain its leading position in the independent third-party testing field[181]. - The company is focused on integrating AI algorithms for intelligent fault diagnosis, achieving precise fault location within one hour[107]. Operational Efficiency - The operational efficiency rate improved to 85%, reflecting better utilization of resources and reduced downtime[17]. - The company is committed to improving operational efficiency through automation and lean production management[46]. - The company will implement a standardized management system to enhance operational efficiency and improve performance evaluation mechanisms[188]. - The company aims to enhance operational management and production efficiency to increase market share and profitability in the high-tech service industry[72]. Governance and Compliance - The audit report issued by Tianjian Accounting Firm confirms the financial statements' accuracy and completeness[5]. - The company emphasizes the importance of governance and internal control to ensure stable business operations and protect investor rights[54]. - The company has established a robust governance structure to ensure effective decision-making and operational efficiency[194]. - The company held three shareholder meetings in 2023, all of which complied with legal regulations and the company's articles of association[197]. - The company has no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[8]. - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance[8]. Risks and Challenges - The company has detailed various operational risks and corresponding mitigation strategies in the report[4]. - The report includes a forward-looking statement risk declaration, cautioning investors about potential risks[7]. - The company faces risks related to talent retention in a rapidly evolving industry, where skilled testing personnel are in high demand[127]. - The company has identified potential risks related to leasing properties without proper ownership documentation, which could affect operational stability[130]. - The company is exposed to risks from accounts receivable, which may increase with business expansion and could negatively impact cash flow[138]. - The independent third-party testing sector remains small compared to the growing demand from domestic chip design companies, creating a bottleneck in the integrated circuit industry[93]. - The integrated circuit industry is subject to cyclical fluctuations, which could adversely affect the company's performance if the industry experiences a downturn[142]. Investments and Financial Management - The company has secured a credit limit of RMB 1.63 billion from multiple commercial banks to support capacity expansion[47]. - The company’s financial expenses surged by 137.17% to 16.25 million RMB due to increased bank loans and leasing arrangements to support operational needs[1]. - The company aims to optimize its capital structure and explore new financing channels to support sustainable growth and maintain a reasonable debt-to-asset ratio[186]. - The company will enhance financial management and improve fund utilization efficiency to support operational quality and effectiveness[189]. Customer Relations and Market Position - The company focuses on customized Turnkey testing solutions to meet diverse client needs, ensuring 100% testing compliance for all chips before market delivery[57]. - The company has established four testing technology service production bases in the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area and the Yangtze River Delta, enhancing its brand effect and service quality[52]. - The company emphasizes strong customer loyalty and interaction through technical seminars and new product trials, enhancing its core competitiveness[116]. - The top five customers contributed CNY 215,373,273.88, accounting for 42.81% of total annual sales[161]. Shareholder Information - The chairman, Huang Jiang, increased his shareholding from 41,343,800 to 59,948,510 shares, a change of 18,604,710 shares due to capital reserve transfer[200]. - The total remuneration for the chairman during the reporting period was 458.29 million yuan[200]. - Director Qu Hao increased his shareholding from 5,918,400 to 7,181,680 shares, a change of 1,263,280 shares due to capital reserve transfer and reduction[200]. - Director Zhang Yifeng, also a core technical personnel, increased his shareholding from 117,408 to 303,927 shares, a change of 186,519 shares due to capital reserve transfer and stock option vesting[200].

广东利扬芯片测试股份有限公司募集资金管理制度（2024 年 4 月） 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 相关法律法规、规范性文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 公司应当审慎使用募集资金， ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为游海龙先生、郭 群女士及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员；在董事会审计委员会担任委 员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑文，男，1 ...

重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 4 月 19 日(星期五)上午 9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-012 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 投资者可于 2024 年 4 月 11 日（星期四）至 2024 年 4 月 18 日(星期 四)16:00 期间登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司 邮箱 ivan@leadyo.com 进行提问，公司将在信息披露允许的范围内对投资者普遍 关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年年度报告》。为方便广 大投 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等法律、法规、规范性文件以及 《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关制 度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券交易 价格或者投资决策有较 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-019 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.287 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 13.287 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股 股票。 （4）激励人数：首次授予 272 人，为在公司任职的董事、高级管理人员及 技术（业务）骨干人员。预留授予 11 人，为在公司任职的董事、高级管 ...

广东法全律师事务所 关于 广东法全律师事务所 法律意见书 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 之 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二四年四月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编:510115 电话:(020) 83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬心片、公 司、上市公司 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 案)》 | 블 | 《广东利扬示片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划(草案)》 | | 《实施考核管 理办法》 | 블 | 《广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》 | | | | 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属杀午后 | | 限制性股票 | 블 | 分次获得并登记的本公司股票 | | ...

广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明……………………………………………………… 第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件 …………………………………………………………… 第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件 ……………………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托，审计了广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的利扬芯片公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 目 录 专项审计说明 天健 ...