根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《广东利扬芯片测试股份有限公司章 程》的相关规定，作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事，我们参加了公司第三届董事会第二十三次会议，在认真审 阅并全面了解公司提供的相关资料的基础上，现就会议相关议案发表如下独立意 见： 广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 一、关于《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 的独立意见 独立董事：游海龙、郑文、郭群 2023 年 8 月 29 日 公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，对募 集资金进行专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司就募集资金存放与实际使用情况 如实履行了信息披露义务。 综上，我们一致同意《公司 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-065 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （一）会议线上交流时间：2023 年 9 月 13 日上午 10:00-11:00 会议线上交流时间：2023 年 9 月 13 日(星期三)上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2023 年 9 月 12 日(星期二)16:00 通过公司邮箱、电话、传 真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在信息披露允许的范 围内在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年半年度报告》。为 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-067 经审议，监事会认为：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法 律、法规和《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定；公司2023年半年度报 告的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实 地反映了公司2023年半年度的经营成果和财务状况等事项；监事会保证公司2023 年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责 任；在提出本意见前，未发现参与半年度报告编制和审议的人员存在违反保密规 定的行为。 表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广 1 / 2 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片" ...

第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 三次会议于 2023 年 8 月 29 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通过 电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-066 广东利扬芯片测试股份有限公司 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广 东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年半年度报告》和《广东利扬芯片测试股份 有限公司 2023 年半年度报告摘要》。 2、审议通过《 ...

关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的第二轮审核问询函的回复报告 （修订稿） 保荐人（主承销商） （住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二三年八月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 17 日出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审 （再融资）〔2023〕176 号）（以下简称"第二轮审核问询函"）已收悉，广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片""发行人""公司"） 与保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对审核问询函所 列问题进行了逐项落实、核查，现回复如下，请予审核。 除另有说明外，本审核问询函回复报告使用的简称与《广东利扬芯片测试 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中的 释义相同。 本审核问询函回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询问题的回复 | 宋体 | ...

| | | | 一、关于经营情况………………………………………………… | 第 | 1—28 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于本次募投项目必要性……………………………………第 | | 28—64 | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | | 65—68 | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | | 第 65 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | | 第 66 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 | | 67—68 | 页 | 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕3-176 号 上海证券交易所： 由广发证券股份有限公司转来的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融 资）〔2023〕176 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及 的广东利扬芯片测试股 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《广东利扬芯片测试股份有限公 司章程》的相关规定，作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事，我们参加了公司第三届董事会第二十二次会议，在认真 审阅并全面了解公司提供的相关资料的基础上，现就会议相关议案发表如下独立 意见： 综上所述，我们同意将 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 19.266 元/ 股调整为 13.287 元/股，首次授予数量由 228.80 万股调整为 331.76 万股，预留授 予数量由 44.00 万股调整为 63.8 万股。 二、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 的独立意见 励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第二个归属期的 归属条件已经成就。本次符合归属条件的 221 名激励对象的归属资格合法有效， 可归属的限制性股票数量为 865,569 股，归属期限为 2023 年 7 月 14 日至 ...

广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就等事项 之 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二三年八月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编: 510110 电话: (020) 83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 目 录 | 释义 . | | --- | | 第一部分 引言及声明 . | | 第二部分 法律意见书正文 | | 一、 本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 .. | | 二、 本次调整的情况 . | | 二、 本次归属的条件及其成就情况 | | 四、 本次作废的基本情况 . | | 五、结论意见 | 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬心片、公 | 칠 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-063 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项及作废 处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（下称"利扬芯片"或"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关 于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司< 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-062 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：865,569 股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.287 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 13.28 ...