科兴生物制药股份有限公司 证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-050 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称 "《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2024 年限制 性股票授予条件已经成就，根据科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 6 月 14 日召开第二届董事会 第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制 性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 6 月 14 日为授 予日，以授予价格 12 元/股向符合条件的 147 名激励对象授予 378.6 万股限制性 股票，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 5 月 24 日，公司召开第二届 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-049 科兴生物制药股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：首次授予 208.30 万股，约占授予时公司股本总额 19,870.065 万股的 1.05%；预留授予 20.00 万股，约占授予时公司股本总额 19,870.065 万股 的 0.10%。 预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约 定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属： ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公 告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日； 1 3、授予人数：首次授予 81 人，预留授予 2 人。 4、授予价格（调整后）：15 ...

证券简称：科兴制药 证券代码：688136 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 | 科兴制药、本公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 科兴生物制药股份有限公司 | | 司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股 | | 划 | | 票激励计划 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票、第二 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 类限制性股票 | 指 | 相应获益条件后分次获得并登记的本公司股 | | | | 票。 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司 董事、高级管理人员、核心技 ...

科兴生物制药股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划授予激励对 象名单的核查意见（截至授予日） 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件和《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）获授限制性股票的激励对象名单进行了 核查，发表核查意见如下： 1、本次激励计划授予激励对象均为公司 2024 年第二次临时 股东大会审议通过的《关于公司<2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》中确定的激励对象人员。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致 人重大误解之处。 3、本次激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 科兴生物制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 （授予日） | | | | | 获授予限制 | 获授数量占 | 获授数量占 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 授予限制性 股票总数的 | 本激励计划 授予日股本 | | | | | | (万股) | | | | | | | | | 比例 | 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 赵彦轻 | 中国 | 董事、总经理 | 15 | 3.96% | 0.08% | | 2 | 崔宁 | 中国 | 董事、副总经理 | 10 | 2.64% | 0.05% | | 3 | 王小琴 | 中国 | 董事、董事会秘 | 10 | 2.64% | 0.05% | ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-048 科兴生物制药股份有限公司 关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"科兴制药"或"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召开的第二届董事会第十六会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了 《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将相 关事项公告如下： 一、公司股权激励计划已履行的程序 1、2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第三十三次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计 划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-045 科兴生物制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 14 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 133,821,718 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 133,821,718 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 67.8203 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 67.8203 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长邓学勤主持，以现场投票与网络投票相结 合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2024-047 科兴生物制药股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2024 年 6 月 14 日以现场的方式召开。会议通知已于 2024 年 6 月 11 日发 出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席江海燕主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》 公司监事会认为：公司本次作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象部分已获授尚未归属限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022 年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此， 监事会同意公司此次作废部分限制性股票。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...

北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 的法律意见书 In EF & FF 型 电子 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年六月 EUTER S Fr AW OFFICE 致:科兴生物制药股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 的法律意见书 本所依据本法律意见书出具目以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性法律文件,并基于对有关事实的了解和对法律的理解发 表法律意见。 本所同意将本法律意见书作为科兴制药为实施本次归属及本次作废的必备文 件之一,随其他申请材料一起上报或公开披露,并依法对出具的法律意见书承担相 应的法律责任。 本法律意见书仅对科兴制药实施本次归属及本次作废的合法合规性发表意见。 本法律意见书仅供科兴制药为实施本次归属及本次作废之目的使用,非经本 所事先书面许 ...

北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 源 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:科兴生物制药股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于科兴生物制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-468 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受科兴生物制药股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以 及《科兴生物制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定,指派本所律师对公司2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会") 进行见证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派 ...