科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、规范 性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违 法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审 核程序后实施。 第五条 公司应当披露的信息存在《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、 规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行 审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第六条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理， 进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以 及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉 并遵守《公司法》《证 ...

科兴生物制药股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 总经理工作细则 公司设置其他高级管理人员若干名，协助总经理工作。其他高级管理人员是 指公司的副总经理、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第五条 公司总经理任免均应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级管 理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第六条 总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： 2 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司 总经理、副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副 总经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板 ...

对外担保管理制度 （修订稿） $$\underline{{{\ \ \ }}}\mathrm{O}\,\underline{{{\ \ \ }}}\,\mathbb{H}\,\mathbb{H}\,\mathbb{H}$$ 科兴生物制药股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"控股子公 司"）。 第三条 本制度所述的"对外担保"是指公司以自有资产或信用为其他单位或 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对控股子公 司提供的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、自愿、公平、诚信、安全的原则，严格 控制担保风险。 第五条 公司应当完善内部控制制度，未经公司股东会或者董事会决议通过， 董事、总经理以及公司的子公司不得擅自代表公司签订担保合同。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： | | | 科兴生物制药股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保护投资者的合 ...

科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年七月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 3 | | | 第三章 | 信息披露的内容 | 5 | | 第一节 | 一般规定 | 5 | | 第二节 | 定期报告 | 6 | | 第三节 | 临时报告 | 9 | | 第四章 | 未公开信息的内部流转、审核及披露流程 14 | | | 第五章 | 信息披露的媒体 | 16 | | 第六章 | 信息披露事务管理 | 16 | | 第一节 | 信息披露管理部门及其负责人职责 16 | | | 第二节 | 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员的职责 | 17 | | 第三节 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 18 | | | 第七章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 19 | | | 第八章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 19 | | | 第九章 | 附则 | 20 | 科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 7 月 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他 人员。 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 3 | | | 第五章 | 议事规则 3 | | | 第六章 | 附则 | 5 | 科兴生物制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科兴生物制药股 ...

科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特 别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《科兴生物 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 （三） 取得上交所颁发的董事会秘书资格证书或参加董事会秘书任前培训 并完成测试。 2 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规、规范性文件以及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公 司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的 报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司 ...

科兴生物制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范科兴生物制药股份有限公司(以下简称"公司") 选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性 文件和《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会及股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在 ...

科兴生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《科兴生物制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用， ...