科兴生物制药股份有限公司 （修订稿） 二〇二五年七月 科兴生物制药股份有限公司 目 录 科兴生物制药股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事 第六条 凡存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不 得担任董事。 第七条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其 职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第八条 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或 者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司 董事总数的 1/2。 第九条 董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利 益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。董事应当遵守法律、行政法规和《公司 章程》，对公司负有下列忠实义务，维护公司利益： 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议 事方式与程序，提高董事会议事效率，保证董事会决策的科学性，切实行使董事 会的职权 ...

科兴生物制药股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年七月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"、"母公司"）为加 强对子公司的管理，规范公司高效、有序的内部运作机制，促进子公司健康发展，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律、法规和规范性文件和《科兴生物制药股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司系指科兴生物制药股份有限公司，子公司系指公司持 有其50%以上的股份，或者持有其股份在50%以下，但能够实际控制的公司。 科兴生物制药股份有限公司的各分公司、及子公司的各分公司，参照适用本制 度。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资 源、资产、投资以及运作进行风险控制，提高整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，行使对子 ...

科兴生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 （修订稿） 二〇二五年七月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的构成 3 | | 第三章 | 独立董事的任职条件 3 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第五章 | 独立董事的职责 6 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 9 | | 第七章 | 附则 10 | 科兴生物制药股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员之外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间 ...

科兴生物制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） 二〇二五年七月 科兴生物制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 目 录 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 公司重大信息的范围 | 4 | | 第三章 | | 股东、实际控制人的重大信息 | 9 | | 第四章 | | 重大信息报告程序 | 9 | | 第五章 | | 责任追究 | 11 | | 第六章 | 附 | 则 | 11 | 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司董事会秘书负责重大信息的管理及披露工作，董事会办公室 是重大信息归集、管理的日常职能部门， ...

科兴生物制药股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据国家《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律、法规、规章及《科兴生物制药股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际执行情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对其内部控 制合风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、总经理及其他高级管理人 员、其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 内部审计机构和审计人员 第七条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司 担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应过半数，担任召集人的独立董事 应为会计专业人士。 第八条 公司设立审计监察部，对公司的财务信息的真实性和完整性、内部 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资 ...

董事会审计委员会工作细则 科兴生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 4 | | | 第五章 | 议事规则 5 | | | 第六章 | 附则 | 7 | 科兴生物制药股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为强化科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科兴生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，协助董事会开展相关 工作，向董事会报告工作并对董事会负责，以及与内外部审计的独立沟通、监督 和核查 ...

二〇二五年七月 科兴生物制药股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 | | | 科兴生物制药股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《科兴生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易，按照《科创板上市规则》与《企 业会计准则第 36 号－－关联方披露》的规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一） 经营 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 2 | | | 第五章 | 议事规则 2 | | | 第六章 | 附则 | 4 | 科兴生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性，提高决策 的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由四名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分 之一以上提名， ...

科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、规范 性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违 法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审 核程序后实施。 第五条 公司应当披露的信息存在《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、 规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行 审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第六条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下 ...

科兴生物制药股份有限公司 对外投资管理制度 （修订稿） 二〇二五年七月 | | | 第五条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构/决策者， 各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 第六条 公司董事会战略委员会主要负责对重大对外投资决策进行研究并提 出建议，战略委员会根据需要成立投资评审工作组，负责战略委员会决策研究的前 期准备工作。 科兴生物制药股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管 理，规范公司的对外投资行为，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产 的保值增值，推进公司发展战略的实施，维护公司和股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和《科兴生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及子公司根据国家法律法规、《公司 章程》及本制度的规定，采用货币资金、股权或实物、无形资产等方式、以盈利或 资产保值增 ...