科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人深圳清溢光电股份有限公司董事会，现提名陈建惠为深圳 清溢光电股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳清溢光电股份 有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与深圳清溢光 电股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 ...

深圳清溢光电股份有限公司 2、风险承担能力水平。 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿 元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保 险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规 定。天健所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告 的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估，认为天健所资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所的情况 | 1、资质条件 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | ...

深圳清溢光电股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保障 公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《深圳清溢光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物、有价证券、各种有形资产或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式的 投资活动。 深圳清溢光电股份有限公司 对外投资管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 对外投资的决策权限及程序 第三章 对外投资的实施与管理 第四章 对外投资的收回及转让 第五章 附则 深圳清溢光电股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规； （二）符合公司的发展战略规划； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主 ...

审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情 况的报告 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"或"清溢光电"）聘请天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为对公司 2023 年度财 务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 履行了对天健所在 2023 年度的审计工作情况监督职责。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、基本情况 （1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳清溢光电股份有限公司 （2）成立日期：2011 年 7 月 18 日 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 （5）首席合伙人：王国海 （6）2023 年末合伙人数量 238 人、注册会计师数量 2,272 人、签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 （7）2023 年经审计总收入 34.83 亿元、审计业务收入 30.99 亿元、证券业 务收入 18.40 亿元。 （8）2023 度上市公 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人高术峰，已充分了解并同意由提名人深圳清溢光电股份有限 公司董事会提名为深圳清溢光电股份有限公司第十届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任深圳清溢光电股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银 ...

深圳清溢光电股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届董事会、第九届 监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《深圳清溢光电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展了董事会、 监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事 会换届选举暨提名第十届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会 对公司第十届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名唐英敏女 士、唐庆年先生、唐嘉盛先生、张百哲先生、庄鼎鼎先生、谢景云女士、吴克强 先生为公司第十届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名高术峰 先生、陈 ...

综上，我们同意提名高术峰、陈建惠、王漪、许建笙为公司第十届董事会 独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第九届董事会第十七次会议进行审 议。 深圳清溢光电股份有限公司董事会提名委员会 深圳清溢光电股份有限公司董事会提名委员会 关于第十届董事会独立董事候选人的审查意见 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳清溢光电股份有 限公司章程》等有关规定，公司第九届董事会提名委员会对第十届董事会独立 董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第十届董事会独立董事候选人高术峰、陈建惠、王漪、许建 笙的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股 股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存 在其他关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被 中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评； 没有因 ...

证券代码：688138 证券简称：清溢光电 公告编号：2024-007 深圳清溢光电股份有限公司 关于 2024 年度预计为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：合肥清溢光电有限公司（以下简称"合肥清溢"）、佛山 清溢光电有限公司（以下简称"佛山清溢"）、佛山清溢微电子有限公司（以下简 称"佛山清溢微"）为深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子 公司，深圳清溢微电子有限公司（以下简称"深圳清溢微"）为公司的二级子公 司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在 2023 年担保余额基础 上，为满足上述子公司日常经营和业务发展资金需求，公司拟为子公司提供连带 责任担保，担保额度总计不超过人民币 140,000 万元，其中，对合肥清溢提供担 保的额度不超过人民币 30,000 万元，对佛山清溢提供担保的额度不超过人民币 60,000 万元，对佛山清溢微提供担保的额度不超过人民币 40,000 万元，对深圳 清溢微提供担保的额度不超过人民币 10,0 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人王漪，已充分了解并同意由提名人深圳清溢光电股份有限公 司董事会提名为深圳清溢光电股份有限公司第十届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任深圳清溢光电股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主 要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指 兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的 配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市 ...

广发证券股份有限公司 关于深圳清溢光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为深圳 清溢光电股份有限公司（以下简称"清溢光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对清溢光 电 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳清溢光电股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2019]1972 号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 6,680 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 8.78 元， 募集资金总额为人民币 58,650.40 万元，扣除发行费用人民币 6,416.68 万元（不 含税）后，募集资金净额为人民币 5 ...