证券简称：海尔生物 证券代码：688139 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | | | 一、释义 19.《监管指南》：《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 20.元：指人民币元。 3 1. 上市公司、公司、海尔生物：青岛海尔生物医疗股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《青岛海尔生 物医疗股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含全资、控股子公 司，下同）任职的董事、高级管理人员和核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 罗进女士，中国国籍，无境外永久居留权，1976年12月出生，中国人民解放 军第四军医大学生物化学与分子生物学专业博士；2018年8月至今任公司独立董 事。 基于上述，本人不存在影响公司独立董事独立性的情况。 2023年度独立董事述职报告（罗进） 本人作为青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《青 岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛海 尔生物医疗股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的规定和要求，在2023年度工作中，秉持客观、独立、公正的立场，忠实勤勉地 履行职责，及时关注公司经营情况，积极参与重要事项的事前沟通，对公司的重 要决策和经营发展提供专业性意见建议，按时出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法利益。 本人现就2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物 医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号<年度报告的内容与格式>》及《科创板上市公司自律监管指南第 3 号—— 日常信息披露》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 股东大会议事规则 青岛海尔生物医疗股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）股东的 合法权益，规范公司股东大会的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制订本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 一般规定 第三条 股东大会是公司的权力机构，在《公司法》和公司章程规定的范围 内依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； (三) 审议批准董事会报告； (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； (十四) 审议批准变更募集资金用途事项； ...

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2024-010 青岛海尔生物医疗股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"海尔 生物"）第二届监事会第十六次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 9:00 以现场结合 通讯方式召开，现场会议在海尔生物医疗新兴产业园 101 会议室举行。本次会议 的通知于 2024 年 3 月 16 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席江兰主持。会议的召集和召开程序 符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席江兰主持，经全体监事认真审议并表决，本次会议通 过了如下议案： (一) 审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 经审议，公司根据相关法律、法规及规范性文件要求编制的《2023 年度财 务决 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者为 本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，增强投资者信心，促进公司 长远健康可持续发展，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，公 司董事会制定并审议通过了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，具体内 容如下： 一、 加快数智新产业发展，夯实持续成长动能 2024 年，公司将继续聚焦用户多样性的场景需求，加大技术创新，加速新 产业拓展，深入推进全球化布局，构建持续增长动力： 1、 坚持创新驱动，支撑新产业快速布局 2023 年，公司研发投入 32,063.61 万元，同比增长 10%，占营业收入比重为 14%。公司构建起由六大技术委员会主导，以制冷、智能化、精密制造及材料等 六大技术平台为核心，青岛、深圳、上海等六地研发中心互为补充的研发布局， 加快成果产出，有力的支撑公司新产业的快速布局与发展；建立"用户参与设计、 用户参与验证、用户参与应用"的 UADV 开放式研发模式，在此体系的支持下， 新品上市及时率提升 12%，人均研发效率提升 32%， ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日 召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 董事会同意聘任刘向青女士为公司证券事务代表，以协助董事会秘书的日常工 作，任期自董事会审议通过之日起至公司本届董事会届满为止。 刘向青女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，具备 履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，能够胜任相关岗位职责的要 求，其任职资历符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求的任职资 格。刘向青女士简历详见附件。 公司证券事务代表联系方式如下： 电话：0532-88935566 证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2024-024 青岛海尔生物医疗股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 刘向青，女，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 8 月出生，暨南大学 国民经济学专 ...

内部控制审计报告 青岛海尔生物医疗股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 我们认为，青岛海尔生物医疗股份有限公司于2023年12月31日按照《企业内部 控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 安永华明（2024）专字第70033365_J03号 青岛海尔生物医疗股份有限公司 青岛海尔生物医疗股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了青岛海尔生物医疗股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是青岛海尔生物 医疗股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海尔生物医疗股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 9 月 20 日出具的《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2019〕1742 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 79,267,940 股，发行价格为 15.53 元/股，募 集资金总额为人民币 123,103.11 万元，扣除发行费用后，实际到账金额为人民币 116,157.61 万元，包括尚未划转的其他发行费用。上述募集资金已于 2019 年 10 月 22 日全部到位，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资 金的到账情况进行了审验，并出具了（安永华明（2019）验字第 61433766_J04 号） 《验资报告》。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据《青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金使用计划如下： | 项目名称 | 总投资额（万元） | 拟投入募集资金金额(万元) | | --- | ...

重要内容提示 现金管理金额：不超过人民币 190,000 万元，在上述额度范围内，资金 可以滚动使用； 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本 承诺的投资产品。产品期限最长不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押，不 得用于以证券投资为目的的投资行为； 证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2024-016 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内； 青岛海尔生物医疗股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 履行的审议程序：公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十 六次会议以及第二届董事会独立董事专门会议第一次会议分别审议通过了《关于 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置自有资金进行现金 管理。 一、公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的情况 自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司使用最高不超过人民币 190,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，上述资金额度在有 ...