上海先惠自动化技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 （一）《证券法》第八十条第二款所列重大事件包括： 1 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的百分之三十； 3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度；依法从公 司获取有关内幕信息的内部及外部单位人员，参与重大事项筹划、论证、决策、 审批等环节的内部及外部单位人员，及公司董事和高级管理人员及亲属亦适用本 制度。 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《上海先惠自动化 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 ...

第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第二章 专门会议议事规则 上海先惠自动化技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海先惠自动化技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议"）。独立董事专门会议审议下列事项： （一） 应当披露的关联交易； 1 （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （五） 向董事会提议召开临时股东会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 法律、行政法规、中 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益， 提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海先惠自动化技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， 不得利用公 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"母公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子公司 的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 章、制度及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持 有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司 的重大事项管理的权利，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产。同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司的分公司以及具有重大影响的参股公司的内控制度应当比照 本制度执行。 第二章 人事管理 第六条 公司通过子公司股东（会）行使股东权力制定子公司章程，并通 过委派或推荐董事、监事、经理人员及财务负责人等 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第七条 内部审计机构设负责人一名，内部审计机构负责人应当具备审计、会 计、经济、法律或者管理等工作背景，内部审计负责人向董事会负责并报告工作。 1 第八条 公司依据企业规模、生产经营特点及有关规定，配置专职审计人员， 对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。内部审计人员应当具备从事审计工 作所需要的专业能力。 第九条 公司实行审计回避制度，与审计事项有牵涉或亲属关系的人员不得参 与内部审计工作。公司应当对内部审计机构负责人的学历、职称、工作经历、与公 司控股股东及实际控制人是否存在关联关系等情况进行核查。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、各部门及各下属子公司、分公司的负责人、财务负责人以及与年报信 息披露工作有关的其他人员。 第七条 年度报告经董事会审核通过后，由董事会秘书及董事会办公室根据上海证 券交易所的报送要求和方式予以报送并披露。 第三章 年报信息披露重大差错的具体认定标准 第八条 年度财务报告存在下列情形之一，即认定为财务报告重大差错： （一）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | 目 | | 录 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | 高级管理人员 37 | | 第七章 | | 财务会计制 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海先惠自动化技 术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保 护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关规定和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规定。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规及 《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，规范行使权利， 严格履行其做出的各项承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，不得通过关联交易、利润 分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的 商业机会。 第五条 控股股东、实际控制人及其 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其配偶、父母、子女； 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》和《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定 ...