西安炬光科技股份有限公司 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 监事会关于公司 2024 年资产收购相关限制性股票 激励计划相关事项的核查意见 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安炬光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等 ...

西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到董事长、总经 理刘兴胜先生及部分董事、管理人员（含外籍）的降薪申请，鉴于全球经济形势 以及公司所处行业态势，考虑到公司 2024 年前两个季度由于并购海外标的资产 整合等原因处于亏损状态，为积极应对市场挑战，尽快实现前期并购业务整合扭 亏，优化成本结构，提升公司竞争力，他们主动提出降薪。这一举措，是董事长、 总经理刘兴胜先生及公司部分董事、管理人员与公司全体员工共同迎接并购后当 前经营挑战的担当，也彰显出他们对公司未来发展的坚定信心及与公司共同进退 的决心。现将本次降薪有关事项公告如下： 一、降薪对象 本次降薪对象涉及公司董事长、总经理刘兴胜先生；董事、副总经理田野等 公司重要管理人员（含外籍）。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-082 西安炬光科技股份有限公司 关于董事长、总经理刘兴胜先生 及部分董事、管理人员（含外籍）自愿降薪的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董事长、总经理刘兴胜先生薪酬下调 30%； 董事、副总 ...

中信建投证券股份有限公司 1 关于西安炬光科技股份有限公司部分募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》等有关规定，对炬光科技部分募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），公司首次向社会公开发行 人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集 资金总额为人民币176,973.81万元，扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承 销及保荐费用以及其他发行费用）人民币13,709.05万元后，公司本次募集资金净 额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到位， ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-077 西安炬光科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受西安炬 光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事王满仓先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 14 日召开的 2024 年 第五次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人王满仓作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2024 年第五次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持 续符合作为征集人的条件。征集人保证本公 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-076 西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）拟向激励对象授予限制性股票 450.00 万股，约占本次激励计划草 案公告时公司总股本 9,036.3344 万股的 4.98%。其中，首次授予 361.85 万股，约 占本次激励计划草案公告时公司总股本的 4.00%，占本次激励计划拟授予权益总 额的 80.41%；预留授予 88.15 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.98%，占本次激励计划拟授予权益总额的 19.59%。 一、股权 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-081 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第五次临时股东大会 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 10 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 14 日 至 2024 年 10 月 14 日 （二） 股东大会召集人：董事会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日召开了 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目 "炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）"（简称"本项目"）予以结项， 并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。保荐机构对本事项出具了无异议 的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 公司募集资金基本情况 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-080 西安炬光科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，发行价格为 78.69 元/ ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计 划（草案）》系西安炬光科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、法规、规范性文件，以及《西安炬光科技股份有限公司 章程》制订。 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 （草案） 西安炬光科技股份有限公司 二〇二四年九月 西安炬光科技股份有限公司 2024年资产收购相关限制性股票激励计划（草案） 声 明 二、本次激励计划采 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-078 西安炬光科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届董事会第三次会议（以下简称"本次会 议"），本次会议通知已于 2024 年 9 月 21 日送达全体董事。本次会议由公司董 事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会 议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步促进公司建立、健全有效的激 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-079 西安炬光科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届监事会第三次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议通知已于 2024 年 9 月 21 日送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席王晨光先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本 次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《西安炬光科技 ...