西安炬光科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范西安炬光科股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（以下简称"《8 号指引》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露管理办 法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-106 西安炬光科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募 集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 85,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性 高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品（包括但不限于协定性存款、结构 性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构中信 建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-105 西安炬光科技股份有限公司 关于选举非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 23 日召 开第三届董事会提名委员会第七次会议、2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会 第二十五次会议，审议通过了《关于选举非独立董事的议案》。根据《公司法》 《公司章程》《公司董事会提名委员会议事规则》等规定，经公司控股股东刘兴 胜先生提名，董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意提名叶一萍女士（简 历附后）为公司非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本第 三届董事会任期届满之日止，本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会 审议。 截至本公告披露日，叶一萍女士直接持有公司 17,880 股股份，分别通过西 安宁炬投资有限合伙企业间接持有公司 4,000 股股份、通过西安新炬投资有限合 伙企业间接持有公司 7,000 股股份，合计持有公司 28,88 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-107 西安炬光科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理备案登记及 修订部分内部治理制度公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理备案登 记及修订部分内部治理制度的议案》《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 等的议案。具体如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 12 月修订）》等的修订情况，并结合公司实际情况，公 司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | 修改后 | | --- | --- | | 第四十六条 独立董事有权向董事会 | 第四十六条 独立董事有权向董事会 | | 提议召开临时 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-112 西安炬光科技股份有限公司 股份回购实施结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 8 月 24 日召 开第三届董事会第二十一次会议、2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第四次临时股 东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用不低于人民币 2,520.00 万元、不超过人民币 5,040.00 万元的首次公开 发行普通股取得的超募资金或自有资金，以不超过人民币 120.00 元/股（含）的 价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自股东大会审议通过回购 股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 28 日、2023 年 9 月 12 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com）披露的《西安炬光科技股份有限公司关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-108 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 了第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于补选第三届审计委员会委员的 议案》，现将有关事项公告如下： 公司董事会选举张彦鹏为审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日 起至本届董事会任期届满之日止。 补选后的审计委员会成员为：田阡、王满仓、张彦鹏。 特此公告。 西安炬光科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 1 西安炬光科技股份有限公司 关于补选第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

西安炬光科技股份有限公司 章程 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-110 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 ...

第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 西安炬光科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与 公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易 非关联化。 （一）直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对公司部分募投项目延期的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意 公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69 元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除承销费用人民币（不含增值税） 10,852.17万元后，剩余募集资金人民币166,121.64万元。另减其他发行费用（不 含增值税）人民币2,856.89万元后，公司本次募集资金净额为163,2 ...