西安炬光科技股份有限公司 募集资金管理办法 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任 追究等内容进行明确规定。 第四条 保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期间对公司的募集资金管理事 项进行的持续督导工作，公司应当予以配合。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"募集资金 专户"）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募投项目（以下简称"募投 项目"）的个数。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专 户的设立和募集资金的存储由公司财务部办理。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同时说明原因并提出 保证高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意 公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69 元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民 币13,709.05万元后，实际募集资金净额为人民币163,264.76万元 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《西安炬光科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则以及《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-109 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十二次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 21 日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主 席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，本次会议的 召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章 程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经核查，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品，上述事项的决策程序符合 相关规定，有利于提高闲置募 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-104 西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 762,485 股。西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）确 认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 762,485 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 25 日（因 2023 年 12 月 24 日为非 交易日，故顺延至下一交易日）。 一、 本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，并于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 1 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《上市公告书》，本次申请解 除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下： 中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次 公开发行并上市之日起 24 个月。 限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于 股份减持的有关规定。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对炬光科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号）， ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-103 西安炬光科技股份有限公司 关于重大资产购买事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、风险提示 截至本公告日，除《西安炬光科技股份有限公司重大资产购买预案》披露的 重大风险外，公司未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易 1 或者对本次交易做出实质性变更的相关事项，本次交易相关事项正在有序进行中。 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券 日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指 定信息披露媒体刊登的为准。公司将根据本次交易的进展情况及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。 西安炬光科技股份有限公司（简称"公司"）拟通过全资子公司炬光（香港） 投资管理有限公司以现金支付的方式购买 SÜSS MicroTec SE（简称"交易对方"） 持有的 SUSS MicroOptics SA（简称"标的公司"）100%股权（简称"本次交易"） ...

截至本公告披露日，王东辉先生直接持有公司 5,969,128 股股份，约占公司 总股本的 6.61%。王东辉先生辞职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及公司首次 公开发行股票时所作的相关承诺。 王东辉先生在任职公司董事期间为公司的发展发挥了积极作用，公司及公司 董事会对王东辉先生表示衷心感谢 1 特此公告。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-102 西安炬光科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到非独立董 事王东辉先生的书面辞职报告，因其所任职的荣联科技集团股份有限公司涉嫌信 息披露违法违规一案，近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《行 政处罚及市场禁入事先告知书》："拟决定对王东辉采取 5 年证券市场禁入措施， 自该局宣布决定之日起，在禁 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于自愿披露获得某欧洲知名汽车 Tier1 客户定点的 公告 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-100 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科技"）于近日获 得了某欧洲知名汽车 Tier1 客户（客户代号：AG 公司，限于保密协议，无法披 露其名称）激光雷达线光斑发射模组项目（以下简称"该定点项目"）的正式定点 函。 定点函已约定炬光科技产品在不同量级的供货价格、各年度预测供货数 量以及项目相关投资的支付方式。该定点项目每年的实际采购量与产品收入与 AG 公司下游合作客户相关车型的实际销量和产量等因素直接相关，汽车市场整 体情况、宏观经济形势、具体车型的市场反馈等因素均可能对下游客户和 AG 公 司的排产计划与采购需求形成一定影响。 尽管各方具备履约能力，但在履约过程中，可能存在因不可预计、不可 抗力等原因而导致定点项目延期、变更、中止或终止的风险。 该定点项目发射模组预计量产时间为 202 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-101 西安炬光科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至 2023 年 11 月 30 日，西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回 购公司股份 250,000 股，占公司总股本的 0.2767%，回购成交的最高价为 117.50 元/股，最低价为 111.94 元/股，支付的资金总额为人民币 28,607,829.19 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司分别于 2023 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二十一次会议、2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 2,520.00 万元、不 超过人民币 5,040.00 万元的首次公开发行普通股取 ...