国浩律师（北京）事务所 关于北京安博通科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 法律意见书 国浩京证字［2023］第 1046 号 本法律意见书仅供公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目 的；本所律师同意将本法律意见书随公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师已经对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 1 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 致：北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》及《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，本所指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本 次会议"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照现行法律、法规及规范性文件的规定对公司本次会议的真 实性、有效性进行查验并发表法律意见。本法律意见书中不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 ...

公司代码：688168 公司简称：安博通 北京安博通科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 中国·北京市 二○二三年十二月 五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议 进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主 持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会 议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他 股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发 言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于变更公司注册地址并修订<北京安博通科技股份有限公司章程>的议案》 | 7 | | 议案二：《关于变更会计师事务所的议案》 | 8 | 北京安博通科技股份有限公司 2023 年第 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-064 北京安博通科技股份有限公司 1、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，由于 2020 年限制性 股票激励计划首次授予的 1 名激励对象离职，其已获授但尚未归属的合计 0.84 万股限制性股票不得归属，由公司作废，1 名激励对象个人绩效考核不合格，其 当年计划归属的限制性股票合计 0.28 万股不得归属，由公司作废，预留授予的 3 名激励对象离职，其已获授但尚未归属的合计 1.40 万股限制性股票不得归属， 由公司作废。 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2023 年 12 月 18 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本次 会议相关的资料（包括会议 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-065 北京安博通科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属 期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告 本次拟归属股票数量：22.12 万股（其中首次授予部分第三个归属期归属 19.32 万股，预留授予部分第二个归属期归属 2.80 万股） 归属股份来源：北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、股权激励计划批准及实施情况 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过 49 万股限制性股票，占 本激励计划草案公告时公司股本总额 5,118.00 万股的 0.96%。其中首次授予 43.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.84%，首次授予部分占本次 授予权益总额的 87.76%；预留 6.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本 总额 0.12%，预留部分占本次授予权益总额的 12.24%。2021 年年度权益分派实 施后，授予数量调整为 68.60 万股，其中首次授予 60.20 万 ...

北京安博通科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《北京安博通科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,作为北京安 博通科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在审阅公司第三届董 事会第四次会议相关事项后,基于独立客观的立场,本着负责审慎的态度,现发 表独立意见如下: 一、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 经核查,我们认为:由于部分激励对象离职,部分激励对象个人绩效考核不 合格,公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划(草 案)》中的相关规定,所做的决定履行了必要的程序。 因此,同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 二、关于 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授 予部分第二个归属期归属条件成就的独立意见 经核查,我们认为:根据《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》、公 司《2020年限制性股票激励计划(草案)》、公司《2020年限制性股票激励计 划实施考核 ...

个归属期及预留授予部分第二个归属期 归属名单的核查意见 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《北京 安博通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对本 次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属 期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，除 4 名激励对象离职，1 名激励对象个人绩效考核不合格，不符合 归属条件外，本次拟归属的其余 40 名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存 在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、 北京安博通科技股份有限公司 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励 对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励 ...

一、获得补助的基本情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司于近日收到 政府补助人民币 100.00 万元，为与收益相关的政府补助。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-067 北京安博通科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 19 日 二、补助的类型及对上市公司的影响 根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，上述获得的政府 补助属于与收益相关的政府补助。具体的会计处理以及对公司损益的影响最终以 审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 北京安博通科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-066 北京安博通科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召 开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议 通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划（草案）>及 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-063 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 12 月 18 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 12 月 15 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。本 次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次 会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，由于 2020 年限制性 股票激励计划首次授予的 1 名 ...

证券简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属 | | 条件的达成情况 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 11 | | 七、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 3 / 12 1. 安博通、本公司、公司、上市公司：指北京安博通科技股份有限公司。 2. 财务顾问、独立财务顾问：指上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司。 3. 本激励计划、本计划：指北京安博通科技股份有限公司 2020 年限制性股票 激励计划。 4. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对象， 在满足相应归属条件后分次获得并登记本公司股票。 5. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、核心技术 人员、核心业务骨干。 6. 授 ...