百奥泰生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《百奥泰生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及国家其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并 严格按照国家有关规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）和（三）款所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； ...

百奥泰生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定，及《百奥泰生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 ...

证券代码： 688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-027 百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，百奥泰生物制药股份有限公司 （以下简称"百奥泰"或"公司"）董事会对 2024 年度募集资金存放与实际使用情 况专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中 国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92 号）注册同意，本公司公 开发行人民币普通股 60,000,000 股，发行价格为人民币 32.76 元/股。募集资金总 ...

关于百奥泰生物制药股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二○二四年度 | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 2024 | | 1-3 | | | 的鉴证报告 | | | | 二、 | 百奥泰生物制药股份有限公司 年度募集资金 2024 | | 1-11 | | | 存放与使用情况专项报告 | | | 关于百奥泰生物制药股份有限公司2024年度募集资金 存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZC10240号 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 关于百奥泰生物制药股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 我们接受委托，对后附的百奥泰生物制药股份有限公司（以下简 称"百奥泰公司"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 百奥泰公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公 ...

2、 附表 委托单位：百奥泰生物制药股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：020-32203220 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二四年度 关于百奥泰生物制药股份有限公司 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | 录 | 页 | 次 | 目 | | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | --- | 1-2 | 报告 | | = | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 | 情况汇总表 | | a 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZC10239 号 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东: 我们审计了百奥泰生物制药股份有限公司(以下简称"百奥泰公 司")2024年度的财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2024年度合并 ...

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《百奥泰生物制药股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定，2024 年度百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员 会本着勤勉尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员 会 2024 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事黄德汉、独立董事 HENRY WEI（魏亨利）先生、董事邱俊先生，其中主任委员由具有会计专业资 格的独立董事黄德汉先生担任，独立董事人数占审计委员会成员总数的 1/2 以上， 符合相关法律法规对审计委员会人数比例和专业配置的要求。 二、董事会审计委员会会议召开情况 公司董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《公司章程》《公司董事会审计委员会工作制度》等相关规定，积极履行 专业委员会职 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-023 百奥泰生物制药股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开了第 二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程 >及部分公司治 理制度的议案》。鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和 国公司法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2025 年修 订）》《上市公司治理准则（2025 年修订）》等法律法规、规范性文件的规定， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《百奥泰生 物制药有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 为保持与新施行的相关法律法规有关条款的一致性，公司拟对《百奥泰生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中部分条款进行修订， 同时修订部分公司治理制度。具体情况如下： | 修订前 | | | 修订后 | | --- ...

公司代码：688177 公司简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人柳建华,已充分了解并同意由提名人易贤忠提名为百奥泰生物制药股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任百奥泰生物制药股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律 监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人廖健,已充分了解并同意由提名人易贤忠提名为百奥泰生物制药股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任百奥泰生物制药股份有限公司独立董事 独立性的关系,具体声明并承诺如下: (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情 形。 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律 监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用); (五)中共中央组织部《关 ...