重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2024-020 百奥泰生物制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 | 起诉（仲 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲 | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | | 事件 | 裁）金额 | | | 投资者 | 金亚科技、周旭 | 2014 年报 | 尚余 1,000 多万，在诉 | 连带责任，立信投保的职业保险足 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均 | | | 辉、立信 | | | | | | | | 讼过程中 | 已履行 | | 投资者 | 保千里、东北证 券、银信评估、立 | 2015 年重组、 2015 年报、 | 80 万元 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2024-014 百奥泰生物制药股份有限公司 关于公司2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"百奥泰"）本次日常 关联交易是公司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理， 不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对关联方形成依赖，不影响公司的 独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第 十三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司董 事、监事一致审议通过了该议案，审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律法规以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的 有关规定。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会独立董事第一次专门会议审议通 过了《关于公 ...

百奥泰生物制药股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》和公司《百 奥泰生物制药股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，百奥泰生 物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会对公司会计师事务所 2023 年 度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年度公司会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,7 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （汪建平） 报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切实 维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履 职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人汪建平，现任公司独立董事，1954 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，博士学历，临床医学专业，教授、主任医师。1978 年至 1986 年任第一 军医大学珠江医院医生；1986 年至 1998 年任中山医科大学附属第一医院医生、 副院长；1998 年至 2001 年任中山医科大学副校长；2001 年至 2016 年历任中山 大学副校长、常务副校长；2007 年至今历任 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件的要求，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对公司会计师事务 所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度审计过程中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信资质等方面合规有效，能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见，报告如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告 ...

百奥泰生物制药股份有限公司独立董事 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 第一次专门会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本 次应出席会议的独立董事 3 名，实际出席会议的独立董事 3 名。 经全体独立董事同意推举黄德汉先生主持本次会议。本次会议的召集、召开 符合相关法律、法规和《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》等公 司制度规定。经出席会议独立董事的认真研究及表决，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于推举第二届董事会独立董事专门会议召集人的议案》 经审议，公司独立董事一致同意推举黄德汉先生为公司第二届董事会独立董 事专门会议的召集人和主持人，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会 届满之日止。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司 2024 年度日常关联交易预计是基于公司正常经营业务所需，该关联交 易是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，符合公司实际经营需要；该关 联交易遵循了"公平、公正、公允 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）为贯彻中 央经济工作会议、中央金融工作会议精神，践行"以投资者为本"的发展理念， 推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力 信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，基于对公司未来发展前景的信心、 对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司特制定 2024 年度 "提质增效重回 报"行动方案。本方案于 2024 年 3 月 28 日经公司第二届董事会第十四次会议审 议通过。具体方案如下： 公司秉承"创新只为生命"的理念，坚持创新驱动发展战略，致力于开发新 一代创新药和生物类似药，以创新驱动企业发展，2024 年，公司将在产品研发、 产能提升、市场开拓、公司管理、投资者管理和回报等多方面争取一系列进展， 进一步夯实企业核心竞争力，提高公司内生价值。 二、全面推进增产提效，数字化智能化产线配套升级 公司已拥有多项产品的生产能力，包括研发用药、临床用药、商业化生产等 不同阶段的单抗药物的原液到无菌制剂的生产。已实现了格乐立®、普贝希®和施 瑞立®的商业化生产，并具 ...

中国国际金融股份有限公司 关于百奥泰生物制药股份有限公司 与关联方签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议暨关联交 易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，对百奥泰与关联方签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议暨关联交 易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、关联交易概述 为充分利用百奥泰建筑物屋顶，降低公司运营成本，百奥泰拟与广州七喜电 脑有限公司（以下简称"七喜电脑"）签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议， 百奥泰将提供建筑物屋顶共计2,000平方米，由七喜电脑负责建设、运营光伏发电 系统项目（以下简称"项目"）。百奥泰按当地电网同时段工商业用电电价的85% 与七喜电脑结算，本项目预计投建总容量为633.94KW（以实际安装为准）的光 伏发电系统，协议约定项目运营期限 ...

公司代码：688177 公司简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

中国国际金融股份有限公司 关于百奥泰生物制药股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金 进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对百奥泰使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理事项进行了 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证 券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92号）注册同意，公司公开发行人 民币普通股6,000万股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币 196,560.00万元，扣除发行费用 ...