公司董事、高级管理人员和核心技术人员委托他人代行买卖股票，视作本人所 为，也应遵守本办法并履行相关报告义务。 第三条 本办法所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监和董事会 秘书。 百奥泰生物制药股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份 及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《百奥泰生物制药股份 有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第五条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员可以通过上海证券交易 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）上海证券交易所《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规章和《百 奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《百奥泰生 物制药股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》《规范运作》及其他相关 法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制 度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》（以下简称 "《回购指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《百奥泰生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的 使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，未经公司股东会依法作出决议 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审 议董事的薪酬。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬管理，充分发挥和调动董事、高级管理人员的工作积 极性和创造性，更好地提高企业经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《百奥泰生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司的总 经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司规模和绩效为基础，根据所 承接的工作及目标考量确定，保障公司稳定发展，同时符合市场价值规律，其 薪酬的确定遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相 符； （二）公司各岗位薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符，体现职责、 权利、贡献、利益相一致的原则； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审 计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司 的财务收支、经济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计部门与人员 第六条 公司在董事会下设立审计委 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保障百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露真 实、准确、完整、及时、公平，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的 合法权益，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"指对公司证券及其衍生品种交易价格己经或可能 产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息： （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息： 信息披露管理制度 （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明， ...

百奥泰生物制药股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 3 ...

| 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否需股 东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | | 2 | 《董事会秘书工作细则》 | 修订 | 否 | | 3 | 《战略委员会工作制度》 | 修订 | 否 | | 4 | 《薪酬与考核委员会工作制度》 | 修订 | 否 | | 5 | 《提名委员会工作制度》 | 修订 | 否 | | 6 | 《审计委员会工作制度》 | 修订 | 否 | | 7 | 《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》 | 修订 | 否 | | 8 | 《信息披露管理制度》 | 修订 | 否 | | 9 | 《内部审计制度》 | 修订 | 否 | | 10 | 《投资者关系管理制度》 | 修订 | 否 | | 11 | 《董事、高级管理人员和核心技术人员所持本 公司股份及其变动管理办法》 | 修订 | 否 | | 12 | 《募集资金专项存储及使用管理制度》 | 修订 | 否 | | 13 | 《内幕信息知情人登记管理制度》 | 修订 | 否 | 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-05 ...

2025 年上半年，公司在业务深耕、公司治理、信息披露等多方面取得了一 系列进展，进一步夯实了企业核心竞争力，提高了公司内生价值。公司就 2025 年上半年行动方案主要举措的进展及成效情况报告如下： 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-053 一、聚焦主营业务，提升研发创新能力的实施情况 百奥泰生物制药股份有限公司 关于公司2025年度"提质增效重回报"专项行动方案的 半年度评估报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）为进一步促 进公司持续优化经营和规范治理，维护公司全体投资者利益，于 2025 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站披露了《百奥泰生物制药股份有限公司 2025 年度"提 质增效重回报"专项行动方案》。 公司是一家以创新药和生物类似药研发为核心的创新型生物制药企业，主 营业务为药物的研发、生产和销售，拥有独立完整的研发、生产和商业化体系。 （一）优化资源配置，推进研发进程的实施情况 2025 年上半年，公司围绕 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"百奥泰"）拟使用不 超过人民币 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、 日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股 配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金 用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-055 百奥泰生物制药股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集 资金专用账户。 截至本公告披露日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全 部归还至募集资金专户。 公司于 2025 年 8 月 20 日召开第三届董事会第二次会议、第三届董事会审计 委员会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》。根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度 ...