百奥泰生物制药股份有限公司 信会师报字[2025]第 ZC10238 号 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称百奥泰） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 百奥泰生物制药股份有限公司 内部控制审计报告 | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 年度内部控制审计报告 | 2024 | 1-2 | 内部控制审计报告 内部控制审计报告 二〇二四年度 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是百奥泰董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

关于百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表 的鉴证报告 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 我们审计了百奥泰生物制药股份有限公司(以下简称"百奥泰公 司")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 8 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZC10237 号的无保留 意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 百奥泰公司2024年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除 情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 百奥泰公司管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号— —财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣除情 况表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 关于百奥泰生物制药股份有限公司2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 | ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部制度所要求的独 立性和担任公司独立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在 影响独立性的情况。 （汪建平） 报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切实 维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履 职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人汪建平，现任公司独立董事，1954 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，博士学历，临床医学专业，教授、主任医师。1978 年至 1986 年 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高公司对外投资收益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件 及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律、行政法规及规范性文件规定可 以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律、行政法规及产业政策， 符合公司内部制度规定及发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置 企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下合称"子公司"） 的对外投资行为。 第二章 对外投资决策权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董 事会的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），参照《上 市公司治理准则》，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 第三条 董事会严格依据国家有关法律、法规和公司章程的规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职 期间出现本条情形的，公司将解 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），并结合公司实际情况，制定独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定，及《百奥泰生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （HENRY WEI 魏亨利） 2024 年出席会议情况如下： | 独立董事姓名 | 董事会 | | | | 列席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加 | 实际出席情况 | | | 东大会 | | | 次数 亲自出席 | | 委托 | 缺席 | 次数 | | HENRY WEI（魏亨利） | 7 | 7 | 0 | 0 | 1 | （二） 董事会专门委员会工作情况 报告期内，公司共召开审计委员会会议 4 次，战略委员会 2 次，薪酬与考核 委员会 1 次。 报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切 ...

二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会、董事会情况 百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄德汉） 报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实 维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人黄德汉，现任公司独立董事，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，上海财经大学会计学本科毕业。1991 年 7 月至 2008 年 12 月，任职于 广东财经职业学院；2009 年 1 月至今，任广东外语外贸大学会计学副教授。2019 年 2 月起至今任北京东土科技股份有限公司独立董事；2019 年 5 月 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《百奥泰生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及国家其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并 严格按照国家有关规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）和（三）款所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； ...