株洲中车时代电气股份有限公司 监事会议事规则 于 2024 年 6 月 27 日起生效 1 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 监事会的组成 3 | | 第三章 监事会的职权、责任和义务 4 | | 第四章 监事会的议事方式和程序 6 | | 第五章 奖惩规定 11 | | 第六章 附 则 11 | 株洲中车时代电气股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 监事会以财务监督为核心，根据国家有关法律、行政法规、财经审 计法规和股东会的决议，对董事会及其成员和总经理、副总经理等 高级管理人员和公司的经营管理行为进行监督，确保公司资产及其 股东权益不受侵犯。 第二章 监事会的组成 第三条 公司监事会由 3 至 5 名监事组成，其中职工代表监事不得少于监事 人数的三分之一。 股东代表监事由股东会选举和罢免，职工代表监事由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和罢免。 设监事会主席 1 名，可以设副主席，监事会主席和副主席的选举或 任免，应当由全体监事过半数表决通过。 3 第一条 为了维护株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司"）股东和职 工的利益，完善公司内部监督制约机制， ...

第二条 独立非执行董事是指不在公司（及其子公司）担任除公司独立非执 行董事、董事会专门委员会委员或主席外的其他职务，并与公司（及其子公司） 及其主要股东（持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对上 市公司有重大影响的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立非执行董事的任职资格 需符合公司股票上市地证券监管规则的要求及须经相关证券监督管理机构核准。 第三条 独立非执行董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立非执 行董事应当按照有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章 程》以及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司及股东的整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立非执行董事应当独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一（且至少3名）的独立非 执行董事。公司独立非执行董事中至少包括一名财务或会计专业人士，以财务或 会计专业人士身份被提名为独立非执行董 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 第一条 为了加强株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律法规以及 《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，并结合公司具体情况制定本制度。 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司及公司所属全资子公司、控股 子公司（以下简称"子公司"）在境内外以现金、实物资产、无形资产等进行的 下列投资行为： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体或自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）控股、参股、增资扩股、兼并、转让其他境内外独立法人实体； （五）收购其他公司资产； （六）股票、基金、债券、委托理财、提供委托贷款等金融产品投资； 第三条 公司投资活动 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（以下简称"《上市公司监管 8 号指引》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规 范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为防范控股股东、实际控制人及关联方（以下合称"占用方"）占 用株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）资金的 行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围的子公司与控股股东、实际 控制人及关联方之间的资金往来。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义 务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易对合 并报表范围内各公司产生的资金占用 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 于 2024 年 6 月 27 日起生效 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 3 | | 第三章 | 股东会会议制度 5 | | 第四章 | 股东会的召集 6 | | 第五章 | 股东会的提案和通知 7 | | 第六章 | 股东会的召开 10 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 14 | | 第八章 | 类别股东表决的特别程序 20 | | 第九章 | 股东会决议的执行 23 | | 第十章 | 会后事项及公告 23 | | 第十一章 | 附则 24 | 株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 3 （十） 修改《公司章程》，审议批准股东会议事规则、董事会议 事规则和监事会议事规则； （十一） 审议单独或者合计持有公司有表决权的股份 1%以上的 股东提出的议案； （十二） 审议批准《公司章程》规定须由股东会审议通过的担保 事项； （十三） 审议批准公司在一年内收购、出售重大资产、对外担保 占公司最近一期经审计总资产 30%以上的事项； （十四） 审议批准公司在一 ...

第一章 总则 第一条 为规范株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）的关联交易行为，确保关联交易的公允性，维护中小投资者的利益， 提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等中国现行相关的法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市证券交易所（包括但不限于香港联合交易所 有限公司（以下简称"联交所"）和上海证券交易所（以下简称"上交所"）） 的有关证券或股票上市规则（分别简称"《联交所上市规则》"和"《科创板上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方进行的交易，除根据《科创板上市规则》和《联交所 上市规则》均可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露的以外，均应按本制 度规定进行审议，并在境内外同时披露。 株洲中车时代电气股份有限公司 关联交易管理制度 （一）诚实信用、平等、自愿、等价、公开、有偿的原则； （二）公平、公正、公允的定价原则； （三）关联交易操作 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范株洲中车时代电气股份有限公司（以 下简称"公司"）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（以下简称"《上市公司监管8号指引》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《联交所上市规则》"）以及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，包括公司为子公司提供的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开 立承兑汇票及信用证担保、开具保函提供担保、履约担保、内保外贷以及为其他 债务提供担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的公司。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会及/或股东会（如 适用）批准，公司及子公司不得对外提 ...

证券代码：688187 (A 股) 证券简称：时代电气 （A 股） 公告编号：2024-028 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东 大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 2024 年第一次 A 股类别股东大会： | 1、出席会议的 | A 股股东和代理人人数 | | 64 | | --- | --- | --- | --- | | 2、出席会议的 | A 股股东所持有的表决权数量 | 676,846,275 | | | 3、出席会议的 A | 股股东所持有表决权数量占公司 A 股有表决 | 77.896239 | | | 权数量的比例（%） | | | | 2024 年第一次 H 股类别股东大会： | 1、出席会议的 | H 股股东和代理人人数 | 1 | | --- | --- | --- | | ...

株洲中车时代电气股份有限公司 （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 章 程 于 2024 年 6 月 27 日起生效 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 6 | | 第四章 | 购买公司股份的财务资助 | 15 | | 第五章 | 股票和股东名册 | 16 | | 第六章 | 股东权利和义务 | 20 | | 第七章 | 股东会 | 24 | | 第八章 | 类别股东表决的特别程序 | 44 | | 第九章 | 董事会 | 47 | | 第十章 | 董事会秘书 | 60 | | 第十一章 | 总经理及其他高级管理人员 | 61 | | 第十二章 | 监事会 | 63 | | 第十三章 | 董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的资格和义务 | 67 | | 第十四章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 76 | | 第十五章 | 会计师事务所的聘任 | 84 | | 第十六章 | 合并、分立、解散和清算 | 86 | | 第十七章 | 修改公司章程 | 91 | | 第十八章 | ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会议事规则 于 2024 年 6 月 27 日起生效 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会组成及下设机构 3 | | 第三章 | 董事会的职权与授权 4 | | 第四章 | 董事会会议制度 9 | | 第五章 | 董事会议事程序 10 | | 第六章 | 董事会会议的信息披露 18 | | 第七章 | 董事会决议的执行和反馈 18 | | 第八章 | 附则 19 | 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了确保株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司"）董事会 履行全体股东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论， 作出科学、迅速和谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中 华人民共和国公司法》、《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等其他有关法律、行政法规以及《株洲中车时代电 气股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"），特制定本公司 董事会议事 ...