株洲中车时代电气股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（以下简称"《上市公司监管 8 号指引》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规 范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为防范控股股东、实际控制人及关联方（以下合称"占用方"）占 用株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）资金的 行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围的子公司与控股股东、实际 控制人及关联方之间的资金往来。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易对合 并报表范围内各公司产生的资金占用。 非经 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会议事规则 于 2025 年 6 月 27 日起生效 1 | | | 第一条 为了确保株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司"）董事会 履行全体股东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论， 作出科学、迅速和谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中 华人民共和国公司法》、《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等其他有关法律、行政法规以及《株洲中车时代电 气股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"），特制定本公司 董事会议事规则。 第二章 董事会组成及下设机构 第二条 公司设董事会，董事会由七至十三名董事组成，设董事长一人，副 董事长一人，职工代表董事一人，董事会成员中应当至少有三分之 一以上且不少于三名为独立非执行董事，独立非执行董事中至少包 括一名财务或会计专业人士。 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会 中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生，无需提交股东会审议。 董事会得指定一至数名董事担任执行董事。执行董事处理董事 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 于 2025 年 6 月 27 日起生效 1 | .. | | --- | | . | | .. | | | | 株洲中车时代电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 3 第一条 为维护株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）和股 东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、 平稳运作，依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会 规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交 所上市规则》"）等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《株 洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本公司股东会议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、总经理、副总经理、总监、总经理助理、董事会秘书和 列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章总则 第一条 为规范对株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（下称"《自律监管指引第 15 号》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证劵上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 章 程 于 2025 年 6 月 27 日起生效 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股 | 份 6 | | 第四章 | | 股票和股东名册 15 | | 第五章 | | 股东权利和义务 19 | | 第六章 | | 股东会 25 | | 第七章 | | 类别股东表决的特别程序 44 | | 第八章 | | 董事会 47 | | 第九章 | | 董事会秘书 65 | | 第十章 | | 总经理及其他高级管理人员 66 | | 第十一章 | | 董事、总经理、副总经理 68 | | | | 和其他高级管理人员的资格和义务 68 | | 第十二章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 77 | | 第十三章 | | 会计师事务所的聘任 86 | | 第十四章 | | 合并、分立、解散和清算 88 | | 第十五章 | | 修改公司章程 92 | | 第十六章 | 第十七章 | 争议的解决 93 通知和公告 94 | 株洲中车时代电气股份有限公 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 3 第一条 为进一步建立健全株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（前述上市规则 以下统称"上市地上市规则"）等法律、行政法规、规范性文件以 及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司董事会特设立董事会薪酬委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指本公司董事长、副董事长以及其他董事；高级 管理人员是指本公司总经理、副总经理、财务总监、总法律顾问、 董事会秘书及经董事会聘任的其他高级管理人员。 1 | | | 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第四条 薪酬委员会 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第 一 章 总 则 第一条 为完善株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司（及其子公司）担任除公司独立非执 行董事、董事会专门委员会委员或主席外的其他职务，并与公司（及其子公司） 及其主要股东（持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对上 市公司有重大影响的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立非执行董事的任职资格 需符合公司股票上市地证券监管规则的要求及须经相关证券监督管理机构核准。 公司的独立非执行董事即 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 第一章 总则 第二章 委员会组成 3 第一条 为提高株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策科学性，确保科研创新工作有效支持业务发展要求，保障公 司科研创新战略的有效执行，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规、规范性文件及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立科技创 新委员会，并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，为公司董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 董事会科技创新委员会在董事会领导下开展工作，根据公司和全体 股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第四条 公司为委员会提供必要的工作条件，为委员会配备日常工作机构。 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。 董事会科技创新委员会工作细则 1 | | | | | | 委员未亲自出席委员会会议，亦未委托委员会 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 1 | | | 3 第一条 为进一步建立健全株洲中车时代电气股份有限公司（简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的提名管理制度和确保本公司 的董事会成员具备切合本公司业务所需的技巧、经验及多元观点， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（前述上市 规则以下统称 "上市地上市规则"）等法律、行政法规、规范性 文件以及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员会，并制定 本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指本公司董事长、副董事长以及其他董事；高级 管理人员是指本公司总经理、副总经理、财务总监、总法律顾问、 董事会秘书及经董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 提名委员会 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 第一条为了规范株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效益，保护投资者 的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《株洲 中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度也适用于本公司实际募集资金净额超出计划募集资金金额的，超出部 分的资金（以下简称"超募资金"）的使用与管理。 本制度仅适用于本公司在境内发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管。本公司在H股市场募集资金管理按《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》及公司其他内部管理制度的相关规定 ...