中信证券股份有限公司 关于上海柏楚电子科技股份有限公司使用自有资金支付募 投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 1 募集资金净额为人民币 958,395,183.23 元。上述募集资金于 2022 年 4 月 8 日全 部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审 验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA10858 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金实施专 户存储管理，公司及募投项目实施主体与保荐机构、募集资金存储银行签署了三 方/四方监管协议。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）科创板 IPO 及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对柏楚电子使用自有资金支 付募投项目所需资金并以募集资金等额置换 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2025-002 上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属 期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,352 股。 本次股票上市流通总数为 2,352 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 14 日。 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公 司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019 年限 制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事 项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、 预留授予部分第四个归属期归属条件成就及部分限制性股 票作废相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、 预留授予部分第四个归属期归属条件成就及部分限制性股票作 废相关事项的法律意见书 致：上海柏楚电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海柏楚电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）的委托，并根据柏楚电子与本所 签订的《法律顾问合同》，担任公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次股权激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-064 上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分 第四个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：0.2352 万股 归属股票来源：上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）方 案及履行的程序 1、本次激励计划主要内容 注释 1：（调整后）的含义：公告日为止，公司已召开股东大会通过了 2019 年度、2020 年度利润分配 方案、2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案、2022 年度利润分配方案、2023 年度利润分配及资 本公积转增股本方案和 2024 年半年度利润分配方案，并已完成权益分派实施工作，根据本次激励计划的有 关规定，对本次激励计划授予数量及授予价格（含预留授予）已进行了调整，因此本公告中 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-066 上海柏楚电子科技股份有限公司 公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2023 年年度利润分配及资 本公积金转增股本方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会进行 2024 年度中 期分红的议案》；2024 年 5 月 13 日，公司披露了《2023 年年度权益分派实施公 告》；公司于 2024 年 8 月 19 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年半年度利润分配方案的议案》；2024 年 10 月 9 日，公司披露了 《2024 年半年度权益分派实施公告》。鉴于上述利润分配及资本公积转增股本方 案已实施完毕，根据公司《2019 年限制性股票激励计划》的规定，公司发生资本 公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制 性股票的授予数量及授予价格进行相应的调整。因此，我们同意公司本次激励计 划已授予尚未归属的限制性股票的总量由 0.28 万股调整为 0.392 万股，其中首次 授予的限制性股票归属工作已全部完成，预留部分的限制性股票数量由 0.28 万 股调整为 0.392 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-063 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于作废 2019 年限制性股票激励计划部分预留授予部分已 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 23 日 召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于作 废公司 2019 年限制性股票激励计划部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性 股票的议案》，现将相关事项公告如下： 授予尚未归属的限制性股票的公告 一、公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 公司独立董事对本次激励计划 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-062 上海柏楚电子科技股份有限公司 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议 公告》（公告编号：2019-009）。 2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于 1 公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的 相关事项进行了核实并出具 ...

本次拟归属的 1 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的预留 授予部分激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予部分激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授预留授予部分限制性股票的归属条件已成就。监 事会同意本次激励计划预留授予部分第四个归属期归属名单。 上海柏楚电子科技股份有限公司监事会 上海柏楚电子科技股份有限公司监事会 关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属 期归属名单的核查意见 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-065 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 23 日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置自有资金理财的议案》，同意公司使用合计不超过人民币 100,000 万元的暂时闲置自有资金，适时投资于安全性高、流动性好、具有合法 经营资格的非银行金融机构销售的中低风险投资理财产品，在上述额度范围 内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自本次董事会审议通过之日起 12 个 月。 董事会授权公司管理层在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署 相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现将具体情况公告如 下： 一、使用闲置自有资金理财的情况 （一）投资产品的目的 为提高资金使用效益，在不影响正常经营和确保资金安全的前提下，公司 将使用闲置自有资金购买安全性高、流动 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-067 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2024 年 12 月 23 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 12 月 16 日以专人送出和邮件形式发出。会议由监事会主席万章主持，会议应到 监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序 符合《中华人民共和国公司法》及《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，表决所形成决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予数量及授予价 格的议案》 公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2023 年年度利润分配及 资本公积金转增股本方案的议案》《关于提请股东大会授权董 ...