内部控制审计报告 上海柏楚电子科技股份有限公司 容诚审字[2025]200Z2046 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚审字[2025]200Z2046 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"柏楚电子"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是柏楚 电子董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告 ...

审计报告 上海柏楚电子科技股份有限公司 容诚审字[2025]200Z2045号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-5 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-110 | 审 计 报 告 容诚审字[2025]200Z2045号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 （一）出席会议情况 本人认真履行独董职责，积极参与公司治理，通过严谨审议促进决策科 学客观，切实维护股东权益。对重大决策事项，均详尽查阅相关材料，主动 沟通获取决策依据。审议过程中严格把关每项议案，充分表达专业意见。 2024年度独立董事述职报告 2024年6月，本人新任上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，在任期内严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《上海柏楚 电子科技股份有限公司独立董事工作制度》要求，依法依规履行监督职责。 在董事会决策过程中勤勉尽责，就重大事项参与讨论，切实发挥独立董事的 制衡作用，有效维护公司整体利益及全体股东尤其是中小投资者合法权益。 现将本年度任期内履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 曾赛星先生：男，中国国籍，无永久境外居留权。1966 年出生，哈尔滨 工业大学工学管理学博士。2004年1月至今于上海交通大学安泰经济与管理 学院工作。先后担任学院管理科学系系主任、创新与战略系系主任，学院特 聘教授、博士生 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 章程 二〇二五年四月 上海柏楚电子科技股份有限公司 章程 目录 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 . | | 第三章 股份 | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 . | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………… 37 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 第七章 监事会 . | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 | | 第三节 会计师事务所的聘任 - | | 第九章 - 通知和公告 | | 第一节 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 2024年6月，本人新任上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人全面遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》规范，在2024年度任职期间的履职过程中 勤勉尽责、审慎履职。任职期间全程参与董事会及专委会会议，依法独立行使 决策权，切实保障公司整体利益及全体股东尤其是中小投资者合法权益。现将 本年度履职情况专项报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 朱弘恣先生：男，中国国籍，无永久境外居留权。2008年11月毕业于上海 交通大学，获工学博士学位。2008年11月至2010年2月任香港科技大学助理研 究员。2010年3月至2011年3月任加拿大滑铁卢大学博士后。2011年6月至今于 上海交通大学工作，先后担任讲师、副教授、教授。 （二）独立性情况 在担任公司独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或 关联企业任职，未曾通过公司、主要股东或关联方获取任何未披露的利益。履 职期间始终保持独立立场，无任何可能影响独立判断的情形。本人符合《上市 公司独 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 | 董事姓 | 出席董事会情况（不含董事会专门委员会会议） | | | 出席股东大会情 况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 应出席董事会次 | 亲自出席次 | 委托出席次 | 出席股东大会次 | | 数 | | 数 | 数 | 数 | | 蒋骁 8 | | 8 | 0 | 1 | 2024年6月，本人新任上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，任期内我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，以及《上海柏楚电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立董事年报工作 制度》等公司制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，恪尽职守、勤勉 尽责，积极参与公司决策并出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋骁先生：男，中国国籍，无永久境 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事，2024年度任期内，本人 严格遵循《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 及《公司章程》《独立董事年报工作制度》等治理规范，恪守忠实义务与勤 勉精神。通过对经营情况的跟踪、开展调研及参与董事会决策审议等多种方 式，核查公司运营合规性及战略执行效能。任期内，本人全程出席股东大会、 董事会及各专委会会议，就议案内容提出优化建议与合规风险预警。针对需 表决议案，通过调研与分析对重大决策事项进行独立核查，形成审慎客观的 意见，有效促进公司治理活动，切实保障全体股东特别是中小投资者的法定 权益。 一、独立董事的基本情况 （一）职业经历、学术资质及社会任职 金鉴中先生，1958年5月出生，汉族,中共党员，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，正高级会计师。1981年9月至1984年7月就读于上海立信会 计金融学院，1993年9月至1996年7月就读于华东师范大学。1976年4月至2004 年8月，任黄浦区房管局、新黄浦集团财务部经 ...

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 2024年度独立董事述职报告 2024年任期内，本人作为上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律规范及《公司章程》《独立董事履职指引》等制度要求。通过经营 数据核查参与董事会决策审议。现就2024年度任期内履职情况作述职报告如下： 一、独立董事的基本情况 张峰先生：1968年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1996年9月 毕业于西安交通大学，获电气工程学士及博士学位。1996年10月至今，任上海 交通大学电子信息与电气工程学院教师，2008年起任教授。2021年7月至今任 上海茸珅能源科技有限公司执行董事；2021年7月至今任上海茸燊能源科技发 展有限公司执行董事；2023年6月至今任上海领程能源科技发展有限公司监事。 2023年8月至今，任上海茸珅科技研究有限公司监事,财务负责人。2018年7月 4日至2024年6月25日，任本公司独立董事。 （二）独立性情况 本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司及其关联方担任任何职务，未 在公司及其关联方获取任何未公开披露的利益安排；履职期间 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人于2024会计年度的任期内严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《上海柏楚电子科技 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）与《上海柏楚电子科技股份有 限公司独立董事工作制度》等规范性文件要求，恪守勤勉义务。在董事会日 常运作及重大事项决策过程中，本人始终保持专业判断的独立性，依法对董 事会审议事项发表客观公正的意见，始终秉持公司整体利益至上的原则，切 实履行独立董事监督制衡职责，有效保障公司及全体股东尤其是中小投资者 的合法权利。现就2024年度任期内独立董事履职情况作出如下述职报告： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 习俊通先生：1963年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1999年 5月毕业于西安交通大学，获材料成型学学士、硕士学位，机械工程学博士 学位。1986年至1994年4月，任职于西安交通大学，先后任助教、讲师、副教 授、教授。2002年3月至今，任职于上海交通大学，先后任副教授、 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职报告 作为上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会委员，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海柏楚电子科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、公司《董事会审计委员会议事 规则》的有关规定，现将2024年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会成员为金鉴中（主任委员）、张峰、代田田。 公司于7月1日召开了第三届董事会第一次会议，完成了新一届董事会专门委员 会的选举工作，公司第三届董事会审计委员会成员调整为蒋骁先生、朱弘恣先 生、卢琳先生，蒋骁先生为审计委员会主任委员。 二、审计委员会年度会议出席情况 2024年度，审计委员会共召开 8 次会议，全体委员均亲自出席会议。 | 会议届次 | | | 召开时间 | | | | 议案内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届董事会审 | | | | | | | 审议通过《关于披露<公司 ...