智洋创新科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》 和《审计委员会工作细则》的有关规定，作为智洋创新科技股份有限公司（以下 简称"公司"）现任审计委员会成员，始终秉持勤勉尽责的原则，认真履行了审 计监督职责。现将 2023 年度董事会审计委员会的履职情况汇报如下： 二、审计委员会的召开情况 | | | | | 案》 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 《关于公司 | 2022 年度计提资产减值准备的议案》 | | 3 | 2023.08. 28 | 第三届董事会审计委员 会 | 2023 年第三次会议 | 《关于 2023 | 年第二季度内部审计工作报告的议案》 | | | | | | 《关于 2023 | 年第三季度内部审计计划的议案》 | | | | | | 《关于<公司 | 2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 | | 4 | 2023.10. | | 第三届董事会审 ...

智洋创新科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和智洋创新科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2 ...

民生证券股份有限公司 关于智洋创新科技股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为智洋创新科技股份有 限公司（以下简称"智洋创新"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等 有关法律法规和规范性文件的规定，对智洋创新拟使用部分超额募集资金永久补 充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 巡视系统建设项目"、"研发中心建设项目"和"补充营运资金项目"，具体使 用情况如下： | 序 | 项目名称 | 建设期 | 预计项目投资 | 预计募集资金使 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 额（万元） | 用额（万元） | | 1 | 智慧线路可视化及智能 管理系统建设项目 | 个月 12 | 12,375.00 | 12,375.00 | | 2 ...

民生证券股份有限公司 本公司募集资金总额为人民币 435,416,006.56 元，扣除保荐承销费（不含税） 人民币 40,000,000.00 元，扣除其他发行费用（不含税）人民币 17,110,117.96 元 后，实际可使用募集资金为人民币 378,305,888.60 元。 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并由其 出具信会师报字［2021］第 ZE10079 号验资报告。 （二）募集资金本报告期使用及期末结余情况 本期募集资金使用及余额情况如下表： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为智洋 创新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"或"公司"、"上市公司"）持 续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，对智洋创新 2023 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-016 为提高效率，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述额度内与 智洋创新科技股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信及 接受无偿关联担保公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司及 子公司向金融机构申请综合授信及接受无偿关联担保的议案》。现将相关事项公 告如下： 一、申请综合授信额度及接受无偿关联担保事项的概述 为满足公司经营发展的资金需求，公司拟向银行等金融机构申请总额不超过 人民币 10 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金贷款、固定资 产贷款、项目贷款、承兑汇票、保函、信用证、票据贴现、票据池等综合业务， 具体授信业务品种、额度和期限，以银行最终核定为准。该综合授信事项有效期 为 12 个月，在授信期限内，授信额度可循环使用，可以在不同银行间进行调整。 基于 ...

公司代码：688191 公司简称：智洋创新 智洋创新科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 智洋创新科技股份有限公司全体股东： 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-014 智洋创新科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指 引的要求，智洋创新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"、"公司"或"本 公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意智洋创新 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]614 号），公 司获准公开发行人民币普通股（A 股）38,261,512.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 11.38 ...

智洋创新科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 15 点 00 分 召开地点：山东省淄博市高新区青龙山路仪器仪表产业园 2 号综合楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-013 智洋创新科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会 议已于 2024 年 3 月 18 日以书面、邮件等方式向全体监事发出会议通知。 2、会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2 点在公司会议室以现场结合通讯方式召 开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。所有监事均以现场方式参加。 3、会议由监事会主席徐传伦先生主持，公司董事会秘书、财务总监列席本 次监事会会议。 4、本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 1. 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司 章程》及《监事会议事规则》 ...

智洋创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2023 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、 列席公司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立 意见及事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好 地发挥了独立董事的作用。 现将 2023 年度公司独立董事履行职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭博学：1958 年 3 月出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留权， 电机专业。1982 年 3 月至 1999 年 1 月，任山东农业机械化学院教师；1999 年 1 月至 2003 年 5 月，任山东工程学院经济学院院长、教授；2003 年 5 月至 2014 年 1 月，任山东理工大学电气 ...