北京华峰测控技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（夏克金） 本人夏克金作为北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"华峰测控"、 "公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求和 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，在2023年度工作中诚实、勤 勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和 审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董 事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务， 为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护了公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人情况 夏克金，男，1963年出生，中国国籍，清华大学博士，SEMI国际半导体设 备与材料行业协会中国技术委员会委员，1990年12月至1992年3月，任北京四通 集团公司研究开发部项目经理；1992年4月至2000年11月，任香港迪艾电脑(北 京)公司ATE部部门 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 内部控制总体规则 第一章 总则 第一条 为规范和加强北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内 部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司应当完善公司内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大 会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意 识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责 的环境。 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工 参与实施的、旨在实现战略目标而提供合理保证的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规。 （二）保障公司资产安全。 （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。 （四）提高经营效率和效果。 （五）促进公司实现发展战略。 公司应当不断完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事 会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-009 北京华峰测控技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不 影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自公司第三届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策 权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构中国国 际金融股 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《北 京华峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 《北京华峰测控技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 3-00139 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 电话 Telenhone. +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 ww.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 大信专审字[2024]第 3-00139 号 WUYIGE Certified Public Accountants. Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No 1 Zhichun Road Haidian Dist Beijing, China, 100083 北京华峰测控技术股份有限公司全体股东: 我们 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-005 北京华峰测控技术股份有限公司 关于股份回购实施结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2023 年 10 月 25 日，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "华峰测控"）召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于以集中竟价 交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所系统以 集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购的股份 将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币 150 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 1,500 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月 内。具体情况详见公司于 2023 年 10 月 27 日、2023 年 11 月 2 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-004 北京华峰测控技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2024 年 1 月 24 日，公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份 58,500 股， 占公司总股本 135,367,189 股的比例为 0.0432%，回购成交的最高价为 88.32 元/ 股，最低价为 85.39 元/股，支付的资金总额为人民币 5,016,891.59 元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 ● 2024 年 1 月 24 日，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 58,500 股，占公 司总股本的比例为 0.0432%，回购成交的最高价为 88.32 元/股，最低价为 85.39 元/股，支付的资金总额为人民币 5,016,891.59 元（不含印花税、交易佣金等交易 费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-002 北京华峰测控技术股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分归属结果 1.2021 年 4 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划 是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独 立意见。 同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励 计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出 具了相关核查意见。 暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-001 北京华峰测控技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）截止 2023 年 12 月 31 日尚未实施股份回购。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于以集中竟价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中 竞价交易的方式回购公司股份，回购的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）， 不超过人民币 1,500 万元（含），回购价格不超过 150 元/股（含），回购期限为 自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案公告》（公告编号：2023- ...

北京华峰测控技术股份有限公司第三届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 25 日上午 10 点 30 分在公司会议室以现场和通讯表决的方式召开。本次会议应 到董事 6 名，实到董事 6 名。会议由董事长孙镪主持。本次会议的召集和召开符 合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》。 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《北京华峰测控技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、 监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。 证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2023-060 北京华峰测控技术股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《北京华峰测控技术股份有限公司关于选举董事长、 ...