北京华峰测控技术股份有限公司 风险投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权 益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投 资等以上述投资为标的的证券投资产品以及上海证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本办法： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为。 （二）公司《委托理财管理办法》规定的低风险投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内 控制度，控制投资风险。 公司应当全面分析从事证券 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、 监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管 ...

第一条 为了规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行 为，加强融资管理和财务监控，提高资金的调控和使用水平，降低融资成本，有效防 范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关 法律法规、规范性文件和《北京华峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司、下属全资子公司和控股子公司（以下简称"公 司"），参股公司可参照执行。 第三条 本制度中所称"融资"包括直接融资和间接融资。直接融资是指直接从资 金所有者处融资，包括发行股票、公司债券等；间接融资是指通过中介机构融资，包 括银行贷款、融资租赁、票据融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原则： 融资管理制度 第一章 总 则 （一） 总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排，合理规划； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资，如无偿资助、 无息或贴息贷款等； （三） 兼顾长远利益与当前利益； 北京华峰 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 投资决策管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《北京华峰测控技术股份有限 公司》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 维护其他利益相关者的利益，提高公司信息披露的质量，增强公司规范运作能力， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公 司自律监管指南第 3 号——日常信息披露》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 2 号——自愿信息披露》及相关法律、行政法规和规范性文件的规 定，以及根据上海证券交易所（以下简称"上海证券交易所"）有关规则、指引， 并结合《北京华峰测控技术股份有限公司章程》和公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的信息、证券监管部门要求披露的公司日常经营、 资产交易、权益变动等相关事项信息以及公司认为应当披露的信息；本制度所称 " ...

北京华峰测控技术股份有限公司 货币资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）财 务管理，提高资金营运效率，监督和控制使用资金，保障企业生产经营活动所需 资金的供给，创造资金效益最大化，控制公司财务风险，保障企业资金安全，根 据《企业会计准则》等关法律法规、规范性文件和《华峰测控技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称货币资金，是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和 其他货币资金。 第三条 货币资金的内部控制原则 （一）职责划分。即按照不相容岗位相互分离、制约和监督的原则，建立公 司货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，形成完善的内 部控制制度，减少发生舞弊的可能性。 出纳员不得兼任审核会计、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账 目的登记工作。不得由同一人办理货币资金业务的全过程。 （二）合理授权。对货币资金业务建立严格的授权批准制度，明确各级审批 人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施。 审批人应当在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。经办人应当在职责 范围内，按照审批 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 控股子公司是指公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有超过 50%的股权，或持有其股权比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员 的组成，或者依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议 产生重大影响的，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司或非公司制企业。 第三条 本制度适用于本公司及其子公司。本公司的董事、监事、高级管理 人员及各职能部门、本公司委派到各子公司担任董事、监事、高级管理人员的人 员，应严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等 工作。 公司对参股公司的管理，参照本制度执行。参股公司是指本公司持有其股权 比例不足 50%且不能够实际控制的公司或非公司制企业。 第四条 子公司应规范运作，严格遵守有关法律、法规及本制度的规定，并 根据其自身经营特点和环境条件，制定各自内部控制制度的实施细则。 公司直接投资控股的子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立 对其子公司的管理制度，并接受本公司的监督。 第五条 子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规 划，子公司应执行 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《北京华峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益 ...

第一章 总 则 北京华峰测控技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理制度 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用北京华峰测 控技术股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实 际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北京华峰测控技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控股股 东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包括正常的关联交易产 生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、实际控制人及其他关联方占用公 司资金。 公司应对其与控股股东、实际控制人及其他关联方已经发生的资金往 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员薪酬的管理，建立市场化的激励与约束机制，有效调动公司 董事及高级管理人员的积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，促进公司效 益增长，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）在公司领取薪酬的董事（长），独立董事除外； （二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 董事及高级管理人员薪酬水平应当与市场发展相适应，与公司经营 业绩和个人业绩贡献相匹配，与公司可持续发展相协调。董事会在建立董事和高 级管理人员的薪酬薪酬体系时应遵循以下原则： （一）遵循市场规律，体现价值的原则。董事及高级管理人员薪酬水平要充 分体现董事及高级管理人员的职业能力和价值，在区域和行业内要有充分的吸引 力和竞争力。 （二）"责、权、利"相统一的原则 ...