中科微至科技股份有限公司 关联交易管理制度 2024 年 4 月 中科微至关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证中科微至科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定以及《中科微至 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括公司章程规定的交易和日常经营范围内发生的可 能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四） 与关联人有任何利害关系的董事，在 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-019 中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 限制性股票激励计划涉及的标的股票来源为从二级市场回购的公司 A 股普通股 股票及/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中科微至科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）拟向 激励对象授予的限制性股票总量为 135.00 万股，约占本激励计划草案公告日公 司股本总额 13,160.8698 万股的 1.03%。其中，首次授予 104.82 万股，占本激 励计划草案公告时公司股本总额 13,160.8698 万股的 0.80%，占本次授予权益总 额的 77.64%；预留 30.18 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 1 ...

中科微至科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要 求及时准确披露激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。 中科微至科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 中科微至科技股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）2024 年限制性股票激励计 划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | 获授限制性股 | 占授予限制性 | 占本激励计划 公告时公司总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 票 | 股票总数的比 | 股本的比 ...

股票代码：688211 证券简称：中科微至 中科微至科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 风险提示 一、中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会审议 通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 一、中科微至科技股份有限公司（以下称"中科微至"或"公司"）第二期 员工持股计划（以下称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）系公司依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、 ...

中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司预计 2024 年度向银行申请综 合授信额度并为全资子公司提供担保的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次申请综合授信额度并提供担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议 案》。为保证公司 2024 年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，降低资 金成本，优化负债结构，2024 年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币 20 亿元的综合授信额 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事沐职报告 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)、《中科微至科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履行独立董事的职责,切实 维护公司和股东的利益,积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将 本人 2023 年度履行职责的情况向董事会汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 刘佳女士,1985年12月出生,中国国籍,有境外永久居留权,2009年6月 获得伊利诺伊大学香槟分校硕士研究生学历,2014年 12 月获得华盛顿大学硕士 研究生学历。2010年8月至2013年7月任安永咨询公司高级顾问:2015年1月 至 2015年 12月任 Airbiquity Inc.财务会计;2017年 6月至 2018年 9 月任 Microsoft Corporation 财务分析; 2019年 3月至今任 CPA firms(会计师事务 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-010 中科微至科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子 公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人：中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）所属全资子 公司 ●担保金额：公司及全资子公司 2024 年度预计向银行申请合计不超过人民 币 20 亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公 司为全资子公司提供不超过 5 亿元的担保。截至 2023 年 12 月 31 日，公司为全 资子公司提供的担保余额为 0 亿元，未发生对外担保逾期的情况。 ●本次担保无反担保。 ●本次担保尚需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资 子公司提供担保的议案》。为保证公司 2024 年资金流动性，支持公司战略发展规 划，提 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-008 中科微至科技股份有限公司 关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将中科微至科技股份有 限公司(以下简称"公司"、"本公司")2023 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2451 号) 同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 2,976,600,0 ...

公司代码：688211 公司简称：中科微至 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 中科微至科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中科微至科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 ...

江苏中科贯微自动化科技有限公司 资产负债表 未经审计 2023年12月31日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | | --- | --- | --- | --- | | 流动资产: | | | | | 货币资金 | 1,709,021.62 | | 2,129,046.85 | | 交易性金融资产 | - | | 2,011,004.00 | | 应收票据 | 6,500,000.00 | | - | | 应收账款 | 36,611,621.74 | | 12,149,579.46 | | 预付款项 | 560,688.94 | | 684,664.22 | | 应收款项融资 | - | | - | | 其他应收款 | 6,205.00 | | 68,372.72 | | 存货 | 39,553,682.62 | | 50,580,036.44 | | 合同资产 | - | | - | | 一年内到期的非流动资产 | - | | - | | 其他流动资产 | - | | 17,456.83 | | 流动资产合计 | 84,941,219.92 | | 67,6 ...