关于中科微至科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于中科微至科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 非经营性资金 占用 资金占用方 名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公 司核算 的会计 科目 2023 年 期初占用 资金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年 度占用资 金的利息 (如有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性 质 现控股股东、 实际控制人及 其附属企业 无 - - - - - 不适用 不适用 无 - - - - - 不适用 不适用 小计 / / / / / 前控股股东、 实际控制人及 其附属企业 无 - - - - - 不适用 不适用 无 - - - - - 不适用 不适用 小计 / / / - - - - - / / 其他关联方及 其附属企业 无 - - - - - 不适用 不适用 无 - - - - - 不适用 不适用 小计 / / / - - ...

1 总则 中科微至科技股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 中科微至对外担保管理制度 公司对对外担保行为实行统一管理。公司的分支机构、职能部门不得对外提 供担保。未经公司同意，子公司不得对外提供担保或互相提供担保，也不得提请 外单位为其提供担保。 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用为公 司或子公司提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司 的担保。除公司和子公司外，不得为其他单位和个人提供任何担保。具体种类包 括但不限于申请银行信用额度担保、银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑 汇票担保、开具保函的担保等。 公司对外担保应当遵循平等、自愿、互利、诚信的原则，严格控制担保风险。 1.2 适用范围 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司相关业务单元。（公司及 下属全资子公司、控股子公司，以下统称"各公司"） 1.1 目的 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》、《上海 ...

中科微至科技股份有限公司 章 程 章 程 第一章 总 则 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 公司的经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 公司股份 3 | | 第一节 公司股份发行 3 | | | 第二节 公司股份增减和回购 4 | | | 第三节 公司股份转让 5 | | | 第四章 | 公司股东和股东大会 6 | | 第一节 公司股东 6 | | | 第二节 公司股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 公司股东大会的召集 13 | | | 第四节 公司股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 公司股东大会的召开 16 | | | 第六节 公司股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 公司董事会 23 | | 第一节 公司董事 23 | | | 第二节 | 公司董事会 26 | | 第六章 | 公司经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 公司监事会 32 | | 第一节 公司监事 32 | | | 第二节 公司监事会 32 | | | 第八章 | 公司财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 公司财务 ...

中科微至科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 (一) 会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业 执照，并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京 市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人邹俊， 中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙 人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 超过260人。 毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务 收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其 他证券服务业务收入超过人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿 元）。 毕马威华振2022年上市 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-017 中科微至科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现 场结合通讯方式召开了第二届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议通知于 2024 年 4 月 10 日送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，会议由公司监事会主席杜薇女士主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为，2023 年，公司监事会按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有 限公司（以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法 律法规和规范性文件的要求，对公司募集资金使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2451 号）同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额为 人民币 2,976,600,000.00 元，扣除发 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)、《中科微至科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履行独立董事的职责,切实 维护公司和股东的利益,积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将 本人 2023 年度履行职责的情况向董事会汇报如下： 报告期内,本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重 大事项均履行了相关的审批程序。 一、独立董事的基本情况 陈鸣飞先生,1979年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,西南政法 大学毕业,硕士研究生学历。2005年7月至2008年5月任上海中汇律师事务所 律师 2008年5月至2015年2月任上海章宏律师事务所律师 2015年2月至2018 年 10 月任上海瑾之润律师事务所合伙人; 2018 年 10 月至今任上海邦信阳律师 事务所合伙人; 2020年3月至今 ...

中科微至科技股份有限公司关于使用部分超额募 集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日 召开公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分首次公 开发行超额募集资金（以下简称"超募资金"）373,853,248.18 元（不含利息 及现金管理收益等）永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 26.53%，用 于公司与主营业务相关的生产经营。 公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不 超过超募资金总额的 30%，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募 集资金投资计划正常进行，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以 及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了明确同 意的核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议通过后 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-013 中科微至科技股份有限公司 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●日常关联交易对上市公司的影响：公司预计 2024 年度日常关联交易遵循 公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形， 不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会、监事会表决情况及关联董事的回避表决情况 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召 开第二届董事会第九次会议，非关联董事以 5 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表 决结果，审议通过了《关于确认公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年 度日常关联交易预计的议案》，关联董事高博、姚益对该议案回避表决。 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届监事会第七次会议，以 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等的 有关规定,在2023年度勤勉尽责,积极开展工作,认真履行职责。现将审计委 员会 2023 年度的履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第二届审计委员会由独立董事刘佳(主任委员)、独立董事陈鸣飞、董 事李功燕三名成员组成。其中,刘佳为会计专业人士,符合上海证券交易所的规 定及《公司章程》等制度的有关要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及 其他有关规定,积极履行职责,共召开了 8 次会议。具体如下: | 召开时间 | 会议届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023.02.26 | 第一届董事会审计 委员会第十一次会 | 《关于前期会计差错更正及定期报告更正的议案》 | 通过 | | | 议 | 《关于公司 2022年度审计委员会履职情况报告的议案》 | 通过 | | 2 ...