2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德(证)字[2024]011 号 二〇二四年四月 北京植德律师事务所 北京植德律师事务所 Merits&Tree Law Offices 关于 中科微至科技股份有限公司 法律意见书 植德(证)字[2024]011 号 北京市东城区东直门南大街１号来福士中心办公楼 5 层邮编： 100007 5th Floor , Raffles City Beijing Office Tower , No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District , Beijing 100007P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 器义 | 11 1 7 NITIE A | | へん付川は）｜八門石ス町の大片メーロス・ | | --- | --- | --- | | 中科微至、公司、上市公司 | 指 | 中科微至科技股份有限公司 | | 本次股权激励、本计划 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草案)》 | 指 | ...

中科微至科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-012 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得 工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 ...

中科微至科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要 求及时准确披露激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。 中科微至科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 中科微至科技股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）2024 年限制性股票激励计 划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | 获授限制性股 | 占授予限制性 | 占本激励计划 公告时公司总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 票 | 股票总数的比 | 股本的比 ...

中科微至科技股份有限公司 募集资金管理制度 2024 年 4 月 中科微至募集资金管理制度 1 总则 1) 为加强和规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规、规范性文件以及《中科微至 科技股份有限公司章程》的规定，特制订本制度。 2) 本制度所称"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券 向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 3) 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东大会、 董事会决议及审批程序使用。公司应当按要求披露募集资金的使用情况、使用效 果以及募集资金重点投向科技创新领域的具体安排。 4) 董事会应当对募集资金投 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)、《中科微至科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履行独立董事的职责,切实 维护公司和股东的利益,积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将 本人 2023 年度履行职责的情况向董事会汇报如下： 报告期内,本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重 大事项均履行了相关的审批程序。 一、独立董事的基本情况 陈鸣飞先生,1979年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,西南政法 大学毕业,硕士研究生学历。2005年7月至2008年5月任上海中汇律师事务所 律师 2008年5月至2015年2月任上海章宏律师事务所律师 2015年2月至2018 年 10 月任上海瑾之润律师事务所合伙人; 2018 年 10 月至今任上海邦信阳律师 事务所合伙人; 2020年3月至今 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-008 中科微至科技股份有限公司 关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将中科微至科技股份有 限公司(以下简称"公司"、"本公司")2023 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2451 号) 同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 2,976,600,0 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-010 中科微至科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子 公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人：中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）所属全资子 公司 ●担保金额：公司及全资子公司 2024 年度预计向银行申请合计不超过人民 币 20 亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公 司为全资子公司提供不超过 5 亿元的担保。截至 2023 年 12 月 31 日，公司为全 资子公司提供的担保余额为 0 亿元，未发生对外担保逾期的情况。 ●本次担保无反担保。 ●本次担保尚需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资 子公司提供担保的议案》。为保证公司 2024 年资金流动性，支持公司战略发展规 划，提 ...

中科微至科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"""《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"""《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"""《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"""《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等 相关法律、法规及规范性文件和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称 ""《公司章程》"）的有关规定，对公司第二届监事会第七次会议审议的公司《关 于<中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》"（以下简称"""《激励计划"（草案）》"）等事项进行核查，现发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 中科微至科技股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开地点：中科微至科技股份有限公司 109 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事沐职报告 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)、《中科微至科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履行独立董事的职责,切实 维护公司和股东的利益,积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将 本人 2023 年度履行职责的情况向董事会汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 刘佳女士,1985年12月出生,中国国籍,有境外永久居留权,2009年6月 获得伊利诺伊大学香槟分校硕士研究生学历,2014年 12 月获得华盛顿大学硕士 研究生学历。2010年8月至2013年7月任安永咨询公司高级顾问:2015年1月 至 2015年 12月任 Airbiquity Inc.财务会计;2017年 6月至 2018年 9 月任 Microsoft Corporation 财务分析; 2019年 3月至今任 CPA firms(会计师事务 ...