上海睿昂基因科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系 密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人 1 第一条 为了规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等有关规定和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-080 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过《关于公司 2023 年前三季度利润分配预案的议案》 公司监事会认为：公司2023年前三季度利润分配预案符合有关法律法规及 《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营、资金需求、股东 回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定健康发展，符合公司实际情 况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小 股东利益的情形。综上，监事会同意《关于公司2023年前三季度利润分配预案的 议案》，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2023 年 10 月 21 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-082 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司 拟对《公司章程》部分条款进行修订完善，具体情况如下： 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 及《关于修订公司部分内部管理制度的议案》。公司《关于修订<公司章程>的议 案》及《关于修订公司部分内部管 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-083 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了促进上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司章程 目 录 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第六条 公司住所：上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢， ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 10 月） 第五条 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事 1 任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第一章 总则 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民 主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定和《上海睿昂基因 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提 供其是否符合任职资格的书面说明 ...

本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，并将另行公告具体调整 情况。 一、利润分配预案内容 根据《上海睿昂基因科技股份有限公司2023年第三季度报告》（未经审计）， 公司2023年前三季度实现归属于母公司股东的净利润为1,882.91万元，截至2023 年9月30日，母公司的可供分配利润为1,951.00万元。 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-081 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于公司 2023 年前三季度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），不送红股、不以 资本公积金转增股本。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于2023年10月25日召开2023年第二届董事会第十九次会议，审议通 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 股东减持计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-079 1 号：2023-060），股东辰贺投资在 2023 年 4 月 18 日至 2023 年 7 月 17 日期间尚 未减持其持有的公司股份，减持时间已过半。 公司于 2023 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《上海睿昂基因科技股份有限公司关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释至 5% 以下后主动减持公司股份的提示性公告》（公告编号：2023-062）和《上海睿昂 基因科技股份有限公司简式权益变动报告书》。2023 年 5 月 5 日，辰贺投资通 过转融通出借公司股份 120,000 股，占当时公司总股本 0.2159%，辰贺投资、辰 知德投资及辰德投资三者合计持有公司股份 2,788,561 股，占当时公司总股本的 5.0175%；2023 年 5 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-078 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 3 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 17,101,120 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 17,101,120 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 30.6165 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 30.6165 ...