上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20231416 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海睿昂基因科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第五次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以 及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉 ...

2023 年 9 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 年第五次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 年第五次临时股东大会会议议程 5 2023 | | | 2023 年第五次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 7 | | | 议案二《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 8 | | | 议案三《关于公司内部控制鉴证报告的议案》 9 | | | 议案四《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细的议案》 10 | | | 议案五《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期及股 | | | 东大会授权董事会全权办理本次相关事宜有效期的议案》 | 11 | 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688217 公司简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 226 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的风险，敬请查阅"第三节管理层讨论与分 析"之"五、风险因素"部分，请投资者注意投资风险。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2 / 226 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人熊慧、主管会计工作负责人李彦及会计机构负责人（会计主管人 员）李彦声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、 ...

www.zhcpa.cn 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 最近三年一期非经常性损益的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年一期非经常性损益的鉴证报告 | 1-3 | | 二、最近三年一期非经常性损益明细表 | 4-5 | | 三、最近三年一期非经常性损益明细表附注 | 6-9 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 ww ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海睿昂基因科技股份有限公司关于前次募集资金 | | | 使用情况的报告 | 4-10 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 前次募集资 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-071 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 6 日（星期三）12:00 前访问网 址 https://eseb.cn/17bWv37cLII 进行会前提问，上海睿昂基因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司已于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年半年度报告》及《上海睿昂基因科 技股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地 了解公司 2023 年半年度经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 9 月 6 日 （星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行 人"）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权和 义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况， 特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《上海睿昂基因科技股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"），债券持有人 为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 公司将聘请本次可转债的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任本 次可转债的受托管理人（以下简称"债券受托管理人"） 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-072 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案相关文 件修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 29 日 召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，于 2022 年 12 月 26 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券的相关议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。 | 序号 | 章节 | 章节内容 | 主要修订情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 释义 | - | 报告期更新了财务报告期的截止 | | | | | 时间；调整部分释义表述 | | 3 | 一、本次发行符合《上 | 一、本次发行符合 | | | | 市公司证券发行注册 | 《上市公司证券发 | 将"《科创板上市公司证券发 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-068 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八 次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已 于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长熊慧女士召集 并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经董事会审议，与会董事书面表决各项议案，表决结果如下： （一）审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 公司董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 Shanghai Rightongene Biotechnology Co, Ltd. （上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢） 向不特定对象发行可转换公司债券 发行方案的论证分析报告 （修订稿） $$=\exists^{\#}=\exists^{\#}\backslash\backslash\exists$$ 上海睿昂基因科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告（修订稿） 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）是一家在上海证券交 易所科创板上市的聚焦肿瘤领域，拥有自主品牌检测仪器、检测试剂及第三方 实验室的生命科学企业。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模，增 强公司的研发能力和综合竞争力，公司根据自身实际状况，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 办法》"）等相关规定，拟通过向不特定对象发行可转换公司债券（以下 ...