创耀(苏州)通信科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范创耀(苏州)通信科技股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平，保护广大投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证监会《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律 法规、规范性文件，以及《创耀(苏州)通信科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办 理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。 8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情 况发 ...

创耀(苏州)通信科技股份有限公司 《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《创耀(苏州)通信科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司 及控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展独立、客观的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、总经理及其他高级管理 人员及其他有关人员为实现目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公 司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增 强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 内部审计 ...

第六条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原 则: 创耀（苏州）通信科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范创耀(苏州)通信科技股份有限公司(以下简称"公司") 关联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障 股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及相关法律、法规、规范性文件和《创耀(苏州) 通信科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本办法。 第二条 公司及合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联人间发 生的交易行为适用本制度。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利 益。 第四条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过 将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致 或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用 ...

创耀（苏州）通信科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范创耀(苏州)通信科技股份有限公司(以下简称"公 司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》") 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称为"《上市规 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《创耀(苏州)通信科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，在《公司法》《公司章程》和股东会授予的 职权范围内行使决策权。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 第二章 董事会的组成和下设机构 第四条 董事会由 9 名董事组成。董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董 事的过半数选举产生。董事会成员中，独立董事应占董事会人数 1/3 以上，并至 少 3 名。职工代表董事 1 名，由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。 第五条 董事会设置战略委员会、审 ...

累积投票制度 创耀(苏州)通信科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范创耀（苏州）通信科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《创耀（苏州）通信科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指累积投票制，是股东会选举两名以上董事时采用的一 种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会 应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选 董事总人数的乘积。股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可 以将投票权分散行使，投票给数位候选董事，各候选人在得票数超过出席股东会 股东所持股份总数的 1/2（以未累积的股份数为准）的前提下最后按得票多少依 次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本制度适用于根据《公司章程》的规定或股东会的决议，需要实 行累积投票制的公司董事（包括独立董事）。董 ...

创耀（苏州）通信科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对创耀（苏州）通信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《股份变动管理规则》"）《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件以及 《创耀（苏州）通信科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、 变动价 ...

创耀（苏州）通信科技股份有限公司 1 | 第一章 | 总则 … | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 | | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 股东会的一般规定 . | | | 第四节 股东会的召集 | | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | | 第六节 股东会的召开 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………25 | | | 第一节 董事的一般规定 | | | 第二节 独立董事 . | | | 第三节 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………… ...

创耀（苏州）通信科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）以及《创耀（苏州）通信科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下 列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三 分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请 ...

创耀（苏州）通信科技股份有限公司独立董事工作细则 创耀（苏州）通信科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善创耀（苏州）通信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护公司利益及中 小股东合法权益，有效规避公司决策风险，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《上 交所自律监管指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 交所股票上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《创耀（苏州） 通信科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能妨碍其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） ...

创耀(苏州)通信科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范创耀（苏州）通信科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司的组织行为，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文 件及《创耀（苏州）通信科技股份有限公司》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股 或实际控制的被投资公司。 第三条 子公司应保证本制度的贯彻和执行，子公司控股其他公司的，应 参照本制度的要求建立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。公司相 关职能部门应按照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地做好对子公司管 理、指导、监督等相关工作。 第四条 子公司在公司总体战略目标框架下，应当依据《公司法》及有关 法律法规的规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产，并接受 公司的监督管理。 第六条 子公司应严格按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，根 据法 ...