圣湘生物科技股份有限公司监事会 关于 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单的核查意见（截至授予日） 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《圣 湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对 象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划所确定的首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的 不得成为激励对象的下列情形： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3） ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 7 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明... 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由圣湘生物提供，圣湘生物 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不 ...

湖南启元律师事务所 关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 2023 年 12 月 1 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司（以 下简称"公司""圣湘生物"）的委托，作为公司2023年第二期限制性股票激励计 划项目（以下简称"本次激励计划""激励计划"）专项法律顾问为公司本次激励 计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》（以下简称"《披露指南》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规范性文件以 及《圣湘生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激 励计划授予相关事项出具本法律意见书。 （四）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实 ...

圣湘生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 2023 年第十三次临时会议相关事宜的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《圣湘生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关规定，我们作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会 2023 年第十三次临时会议相关的会 议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的立场，现发表独立意见如下： 就公司拟向《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的激励对象首次授予限制性股票相关事 宜，全体独立董事一致认为： （1）根据公司 2023 年第五次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予日为 2023 年 12 月 25 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于 授予日的相关规定。 对象授予 675.88 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-089 圣湘生物科技股份有限公司 关于向 2023 年第二期限制性股票激励计划激励 对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2023 年 12 月 25 日 限制性股票首次授予数量：675.88 万股，占目前公司股本总额 58,845.9803 万 股的 1.15% 股权激励方式：第二类限制性股票 5、2023 年 12 月 25 日，公司召开第二届董事会 2023 年第十三次临时会议、第二 届监事会 2023 年第十一次临时会议，审议通过了《关于向 2023 年第二期限制性股票 激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立 意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关 规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 《圣湘生物科技股份有限公司 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日） 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性股票 数量占本激励计划 | 获授的限制性 股票数量占首 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 拟授予限制性股票 | 次授予日股本 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员 | | | | | 彭铸 | 中国 | 董事/副总经理/ 财务总监/董事会 | 28.34 | 3.54% | 0.05% | | | | 秘书 | | | | | 殷鹏 | 美国 | 高级副总裁/首席 | 16.10 | 2.01% | 0.03% | | | | 技术官/副总经理 | | | | | 范旭 | 中国 | 董事/副总经理/ 核心技术人员 | 15.86 | 1.98% | 0.03% | | 刘佳 | 中国 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-088 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2023 年第十一次临时会议 决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2023 年第十一次 临时会议于 2023 年 12 月 25 日以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 22 日以 书面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于向 2023 年 第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》 监事会认为： 1、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）首次授予激励对象名单与公司 2023 年第五次临时股东大会批准的本激 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-086 圣湘生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于减持，不触及要约收购； 本次权益变动后，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东朱锦 伟（以下或称"信息披露义务人"）持有公司的股份数量由公司首次公开发行股票上市 时其所持有的 34,028,493 股减少至 29,423,069 股，占公司总股本的比例由 8.51%（以 当时公司总股本 400,000,000 股计算）减少至 5.00%（以当前公司总股本 588,459,803 股计算）； 本次权益变动为持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司的控股股东 及实际控制人发生变化。 一、本次权益变动情况 （一）信息披露义务人基本情况 姓名：朱锦伟 性别：男 国籍：中国 住所：上海市浦东新区 是否取得其他国家或者地区的居留权：否 公司于 2023 年 12 月 21 日收到公司股东朱锦伟发来的《圣 ...

圣湘生物科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：圣湘生物科技股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 证券简称：圣湘生物 证券代码：688289.SH 信息披露义务人：朱锦伟 住所：上海市浦东新区 股权变动性质：股份减少 签署日期：2023 年 12 月 21 日 1 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣 湘生物"或"公司"）中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在圣湘生物中拥有权益的股份。 四、本次权益变动不存在其他附加生效条件。本次权益变动是根据本报告书 所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本 报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-085 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技 股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 63 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 63 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 97,252,043 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 97,252,043 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 16.9968 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 16.996 ...