圣湘生物科技股份有限公司 审计 报告 众环审字 (2024) 1100096号 17-1R/F Younkan Diver Industry Building 166 Zhongbei Road. Muhan, 420077 作篇 Fay: 027-95424329 审计报告 众环审字(2024) 1100096 号 圣湘生物科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 圣湘生物公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于圣湘生物 ...

R&D and Innovation - The company aims to enhance its competitiveness by increasing R&D investment and improving market expansion capabilities, with a focus on new product development[1]. - Research and development expenses increased by 30%, totaling 300 million RMB, focusing on innovative technologies[10]. - The company has developed over 1,000 products and provides more than 2,200 types of testing services, focusing on public health themes such as infectious disease prevention and cancer control[28]. - The company has established over 10 major national and provincial innovation platforms, contributing to significant technological advancements[105]. - The company is focusing on new technologies such as multi-PCR, NGS, and CRISPR, which are key research and application directions[106]. - The company has developed multiple detection technologies, including tNGS, mNGS, and WGS, significantly improving clinical diagnostic efficiency and accuracy in various critical areas[172]. - The breakthrough in DNA methylation detection technology has reduced the detection time from 6-8 hours to 2-3 hours, enhancing sensitivity and simplifying operational steps[172]. - The company has made significant advancements in digital PCR technology, improving droplet generation and separation, which enhances reagent performance for clinical applications[173]. - The company has developed automated nucleic acid extraction instruments, improving extraction efficiency and forming a new high-throughput processing platform[174]. - The company has applied for a total of 330 patents this year, with 198 newly granted, bringing the cumulative total to 900 patents granted[182]. Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 2.5 billion RMB, representing a 15% year-over-year growth[9]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[10]. - The total amount of funds raised by the company through its initial public offering (IPO) was approximately ¥2,019.20 million, with a net amount of ¥1,869.27 million after deducting issuance costs[52]. - The company’s cumulative investment progress of the raised funds reached 89.13% by the end of the reporting period[80]. - The company has committed not to engage in high-risk investments or provide financial assistance to others within twelve months after supplementing working capital[80]. - The total dividend amount, including cash buyback, is approximately 387.44 million RMB, which exceeds the net profit attributable to ordinary shareholders, accounting for 106.52%[143]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[10]. - The company aims to expand its market share by leveraging the sales networks of distributors and enhancing customer service capabilities[67]. - The molecular diagnostics market is expected to grow rapidly due to the comprehensive establishment of nucleic acid testing capabilities in China, which will play a crucial role in infectious disease prevention and control[132]. - The company is focusing on enhancing its core technologies in sample processing, detection techniques, automation, and bioinformatics to address industry challenges and improve diagnostic efficiency[137]. - The company is committed to expanding its clinical applications of molecular diagnostics, supported by recent innovations and regulatory reforms in medical device approvals[132]. Shareholder and Governance - The company plans to initiate a share buyback program, with a budget of 200 million RMB, to enhance shareholder value[10]. - The company has implemented a transparent profit distribution decision-making process to ensure reasonable returns for shareholders over the next three years (2023-2025)[25]. - The company has established a long-term talent incentive mechanism, having executed 3 rounds of share repurchase plans since October 2021, with a total repurchase amount exceeding 580 million yuan[25]. - The company has approved the 2023 annual director remuneration plan, establishing a long-term incentive mechanism through a restricted stock incentive plan[158]. Employee Development and Training - The company has established a comprehensive employee training system, including internal and external training programs to enhance employee skills and career growth[167]. - The company has a total of 35 employees with a doctoral degree and 348 with a master's degree, indicating a strong educational background among its workforce[165]. - The company emphasizes a performance management process and a diverse compensation structure to motivate employees[166]. Compliance and Risk Management - The fundraising from the IPO will be managed in a dedicated account to ensure compliance and safeguard investor interests, particularly for minority shareholders[1]. - The company plans to strengthen internal controls and improve operational efficiency to manage costs effectively and mitigate risks[1]. - The company has no significant litigation or arbitration matters reported during the year, indicating a stable legal standing[20]. Product Development and Quality Control - The company has implemented a rigorous product development process, adhering to YY/T0287 standards to control all stages of product R&D[70]. - The company has achieved ISO13485 and ISO 9001 certifications, implementing strict quality management systems for production, inspection, and quality control[64]. - The company has established a detailed analysis and reporting interpretation system, providing accurate testing results for patients[172]. Corporate Social Responsibility - The company actively engages in ESG initiatives, supporting nearly 200 medical institutions and providing free cervical cancer screenings to approximately 100,000 women[24]. - The company is committed to a stable profit distribution policy, ensuring reasonable returns for investors while considering sustainable development[169].

圣湘生物科技股份有限公司 章程 （2023 年年度股东大会审议通过） 二〇二四年五月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 28 | | | 第二节 | 董事会 33 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | 41 | | 第一节 | 监事 41 | | | 第二节 | 监事会 42 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 44 | | ...

= 章 众 死 ONGSHENZHONGHUAN 圣湘生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字 (2024) 1100106号 hangehanthonshian Cantifiad Dublia facesuntante 17-18/F. Vanntze River Industry Bulldine 内部经制實计报告 众环审字(2024)1100106 号 圣湘生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了圣 湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、圣湘生物公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是圣湘生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

于圣湘生物科技股份有限公司 金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 关于圣湘生物科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字 (2024) 1100241号 众环专字(2024)1100241 号 圣湘生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的圣湘生物科技股份有限公司(以下简称"圣湘生物公司")截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。 投照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是圣湘生物公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （曹亚） 各位股东及股东代表： 作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，本着对 全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公 正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曹亚，女，1951 年 2 月出生，硕士研究生学历。1973 年至 1977 年就读中南 大学湘雅医学院（原湖南医科大学）临床医学专业（本科），1978 年至 1981 年 就读中南大学湘雅医学院实验肿瘤学专业。1981 年至今任职于中南大学湘雅医 学院，历任讲师、助教、 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-020 圣湘生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 知中应明确载明网络的表决时间及表决程 | 通知时将同时披露独立董事的意见及理 | | --- | --- | --- | | | 序。股东大会网络投票的开始时间，不得早 | 由。 | | | 于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不 | 股东大会采用网络或其他方式投票时，股 | | | 得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其 | 东大会通知中应明确载明网络或其他方式 | | | 结束时间不得早于现场股东大会结束当日 | 的表决时间及表决程序。股东大会网络或 | | | 下午 3:00。 | 其他方式投票的开始时间，不得早于现场 | | | …… | 股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟 | | | | 于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结 | | | | 束时间不得早于现场股东大会结束当日下 | | | | ...

| | 关于本报告 | 01 | 走进圣湘生物 | 05 | 附录 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 目录 | 董事长致辞 | 03 | 责任赋能，永续发展 | 11 | | 103 | 01 PART 02 智治宏图，法立基石 | 治理架构 | 17 | | --- | --- | | 风控管理 | 20 | | 投资者关系管理 | 21 | | 商业道德 | 23 | | 党建引领 | 25 | 生态守护，环保永驻 29 31 33 36 环境管理 能源与资源管理 污染物管理 绿色行动 | 03 | | --- | | PART | 创新引领，价值汇聚 | 产品责任 | 39 | | --- | --- | | 研发与创新 | 47 | | 客户服务 | 65 | | 供应商管理 | 68 | | 信息安全管理 | 71 | PART 04 精英汇聚，共筑辉煌 | 劳动关系管理 | 75 | | --- | --- | | 培训与发展 | 84 | | 职业健康与安全 | 91 | PART 05 PART 2023年度环境、社会及公司治理 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人王善平，作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求， 本着对全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独 立和公正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （王善平） 各位股东及股东代表： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王善平，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学教 授，管理学（会计学）博士。财政部全国会计名家，入选新世纪百千万人才工程 国家级人选、教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务院特殊津贴专家。曾任 湖南财经学院（2000 年与湖南大学合并 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-016 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2024 年第二次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以书面方式 送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 内容：2023 年度，监事会全体成员严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等法律法规和公司相关制度的规定，本着向全体股东负责的态度，认真履行法 律法规赋予的职能和义务，对公司经营的决策程 ...